節(jié)目薦股 經(jīng)紀人“搶帽子”獲刑

　　今天上午，最高人民檢察院圍繞“加強案例指導(dǎo)，依法懲防金融犯罪”這一主題，發(fā)布第十批共三個指導(dǎo)性案例，案例分別涉及操縱證券市場、集資詐騙和組織、領(lǐng)導(dǎo)傳銷活動三個方面。其中，假借互聯(lián)網(wǎng)P2P平臺、電子商務(wù)網(wǎng)站之名，行集資詐騙和傳銷活動之實，呈現(xiàn)出金融犯罪的新特點。

　　節(jié)目薦股 經(jīng)紀人“搶帽子”獲刑

　　2013年2月至2014年8月，被告人朱煒明在擔(dān)任國開證券營業(yè)部證券經(jīng)紀人期間，先后多次在其受邀擔(dān)任上海電視臺第一財經(jīng)頻道“談股論金”節(jié)目特邀嘉賓之前，使用實際控制的三個證券賬戶，事先買入15只股票，并于當(dāng)日或次日在上述電視節(jié)目中，對其先期買入的股票進行公開評價、預(yù)測及推介，于節(jié)目在電視臺首播后一至兩個交易日內(nèi)拋售相關(guān)股票，人為地影響前述股票的交易量與交易價格，共非法獲利75.48萬余元。

　　2017年7月28日，上海市第一中級人民法院以操縱證券市場罪判處被告人朱煒明有期徒刑十一個月，沒收其違法所得，并處罰金人民幣76萬元。判決已生效。

　　該案明確了證券公司、證券咨詢機構(gòu)、專業(yè)中介機構(gòu)及其工作人員，違背從業(yè)禁止規(guī)定，買賣或者持有證券，并在對相關(guān)證券作出公開評價、預(yù)測或者投資建議后，通過預(yù)期的市場波動，反向操作謀取利益，構(gòu)成“搶帽子”交易操縱行為，情節(jié)嚴重的，應(yīng)當(dāng)以操縱證券市場罪追究其刑事責(zé)任。

　　名為P2P實為集資詐騙 男子獲刑15年

　　被告人周輝注冊成立中寶投資公司，并擔(dān)任法定代表人。公司上線運營“中寶投資”網(wǎng)絡(luò)平臺，借款人（發(fā)標人）在網(wǎng)絡(luò)平臺注冊、繳納會費后，可發(fā)布各種招標信息，吸引投資人投資。2011年5月至2013年12月，周輝陸續(xù)虛構(gòu)34個發(fā)標人，并利用上述虛假身份自行發(fā)布大量虛假抵押標、寶石標等，以支付投資人約20%的年化收益率及額外獎勵等為誘餌，向社會不特定公眾募集資金達10.3億余元。所募資金未進入公司賬戶，全部由周輝個人掌控和支配。

　　2015年8月14日，浙江省衢州市中級人民法院作出一審判決，認定被告人周輝犯集資詐騙罪，判處有期徒刑十五年，并處罰金人民幣50萬元。2017年12月22日，浙江省高級人民法院維持原判。

　　該案明確了網(wǎng)絡(luò)借貸信息中介機構(gòu)或其控制人，利用網(wǎng)絡(luò)借貸平臺發(fā)布虛假信息，非法建立資金池募集資金，所得資金大部分未用于生產(chǎn)經(jīng)營活動，主要用于借新還舊和個人揮霍，無法歸還所募資金數(shù)額巨大的，應(yīng)認定為具有非法占有目的，以集資詐騙罪追究刑事責(zé)任。

　　發(fā)展會員收入門費實為傳銷

　　經(jīng)營者和總代理獲刑

　　被告人葉經(jīng)生等人成立上海寶喬網(wǎng)絡(luò)科技有限公司，以“經(jīng)銷商管理系統(tǒng)網(wǎng)站”“金喬網(wǎng)商城網(wǎng)站”作為平臺，采取上線經(jīng)銷商會員推薦并繳納保證金發(fā)展下線經(jīng)銷商，保證金或購物消費額雙倍返利；在全國各地設(shè)區(qū)域代理，給予區(qū)域代理業(yè)績比例提成獎勵的方式發(fā)展會員。

　　被告人葉青松是金喬網(wǎng)浙江省區(qū)域總代理。至案發(fā)，金喬網(wǎng)注冊會員3萬余人，其中注冊經(jīng)銷商會員1.8萬余人，全國各地發(fā)展代理300余家，涉案金額1.5億余元。葉青松直接或間接發(fā)展下線經(jīng)銷商會員1886人，收取會員保證金、區(qū)域代理費等共計3000多萬元，通過銀行轉(zhuǎn)匯給葉經(jīng)生。葉青松非法獲利70多萬元。

　　2013年8月23日，浙江省松陽縣人民法院判決被告人葉經(jīng)生、葉青松犯組織、領(lǐng)導(dǎo)傳銷活動罪，兩被告分別獲刑七年和三年、罰金150萬元和30萬元。此后，浙江省麗水市中級人民法院駁回二人上訴，維持原判。

　　該案明確了對于組織者或者經(jīng)營者利用網(wǎng)絡(luò)發(fā)展會員，要求被發(fā)展人員以繳納或者變相繳納“入門費”為條件獲得提成和發(fā)展下線的資格，通過發(fā)展人員組成層級關(guān)系，并以直接或者間接發(fā)展的人員數(shù)量作為計酬或者返利的依據(jù)，引誘被發(fā)展人員繼續(xù)發(fā)展他人參加，騙取財物、擾亂經(jīng)濟秩序的行為，應(yīng)以組織、領(lǐng)導(dǎo)傳銷活動罪追究刑事責(zé)任。（記者 張宇）