依法規(guī)范刑事案件涉案財物處理程序

最高人民法院刑三庭庭長 戴長林*

　　刑事訴訟要重視依法處理涉案財物，確保打擊犯罪與保障人權的有機統(tǒng)一，唯有如此才能全面地、不折不扣地實現(xiàn)正義。

　　一、涉案財物的處理作為“對物之訴”，應當嚴格遵守法定的程序

　　在刑事訴訟領域，相對于追究行為人刑事責任的“對人之訴”，處理涉案財物的“對物之訴”備受當事人和社會公眾關注。刑法規(guī)定了涉案財物的類型和處理原則：對犯罪分子違法所得的一切財物，應當予以追繳或者責令退賠;對被害人的合法財產(chǎn)，應當及時返還;違禁品和供犯罪所用的本人財物，應當予以沒收。實踐中，對涉案財物如何確定其屬性進而作出相應的處理，都需要遵守法定的程序。

　　(一)違法所得的認定及處理應由人民法院依法定程序進行

　　涉案財物究竟是否屬于違法所得，前提是查明是否存在犯罪事實，以及涉案財物與犯罪行為之間是否存在實質(zhì)性關聯(lián)。由于涉案財物屬性的認定和犯罪事實緊密相關，且牽涉當事人的財產(chǎn)權利，因此，應當由人民法院依法作出處理。無論是普通刑事案件涉案財物的處理程序，還是2012年修改后刑事訴訟法設立的“犯罪嫌疑人、被告人逃匿、死亡案件違法所得的沒收程序”(以下一般簡稱“特別沒收程序”)，都應當由人民法院依法定程序認定涉案財物是否屬于違法所得，進而依法作出相應的處理。

　　未經(jīng)人民法院依法判決，不僅不能認定被告人有罪，也不能將涉案財物認定為違法所得予以沒收。這是規(guī)范涉案財物處理程序的一項基本要求。

　　(二)涉案財物屬于違法所得及其他涉案財產(chǎn)的舉證責任

　　實踐中，對于被告人非法持有的違禁品、供犯罪所用的本人財物，其非法屬性比較容易確定，依法應由人民檢察院承擔舉證責任，并不存在爭議。但對于違法所得，即：被告人實施犯罪行為所取得的財物及其孳息，由于其中可能包含被害人或者其他人員的合法財產(chǎn)，財產(chǎn)屬性比較難以確定，在舉證責任方面比較復雜。

　　首先需要明確的是，人民檢察院應當對犯罪事實、涉案財物與犯罪行為存在實質(zhì)性關聯(lián)等承擔舉證責任。對于普通刑事案件，在被告人在案的情況下，人民檢察院需要在證明被告人犯罪事實的基礎上，舉證證明涉案財物屬于違法所得。對于特別沒收程序案件，盡管犯罪嫌疑人、被告人并不在案，人民檢察院也需要證明犯罪嫌疑人、被告人的犯罪事實以及逃匿、死亡的情況，進而舉證證明涉案財物是違法所得。

　　對于主張涉案財物屬于合法財產(chǎn)的被告人、被害人和利害關系人，在特定情形下也需要承擔提供證據(jù)責任。如果人民檢察院已經(jīng)舉證證明涉案財物屬于違法所得，被告人、被害人和利害關系人持異議的，就需要提供證據(jù)反駁人民檢察院的主張，也可以舉證證明涉案財物系其合法財產(chǎn)。

　　如果被告人、被害人和利害關系人提供證據(jù)表明涉案財物不是違法所得，人民檢察院就需要繼續(xù)舉證證明涉案財物屬于違法所得，否則就將面臨不利的訴訟后果。盡管提供證據(jù)責任在上述情形下可能發(fā)生轉(zhuǎn)移，但說服責任(根本性的舉證責任)始終在人民檢察院一方。也就是說，人民檢察院始終需要承擔證明涉案財物屬于違法所得的舉證責任。如果各方充分舉證后，有關涉案財物是否屬于違法所得這一問題處于真?zhèn)尾幻鞯臓顟B(tài)，人民檢察院就需要承擔不利的訴訟后果，即，涉案財物依法不能被認定為違法所得，進而不能作為違法所得予以沒收。

　　(三)涉案財物處理程序中應重視保障當事人和利害關系人的訴訟權利

　　在涉案財物處理程序中，被告人、被害人和利害關系人都是利益攸關者。只有充分保障上述人員的訴訟權利，才能確保涉案財物的處理妥當和程序公正。

　　首先，充分保障當事人和利害關系人的程序參與權。對涉案財物處理程序的參與，應當是全程、有效的參與。無論是查封、扣押、凍結(jié)涉案財物，還是訴訟過程中涉案財物的保管，抑或是涉案財物權屬的認定和最終處理，犯罪嫌疑人、被告人、被害人和利害關系人都應當享有知情權和參與權，并有權對合法權益遭到不當侵犯的情形提出異議。在特別沒收程序中，應當通過公告等方式確保犯罪嫌疑人、被告人的近親屬和其他利害關系人及時知悉和參與訴訟。

　　其次，充分保障庭審程序的公開性和公正性。人民法院在審理過程中，對查封、扣押、凍結(jié)的財物及其孳息，應當調(diào)查其權屬情況，是否屬于違法所得或者依法應當追繳的其他涉案財物。當事人和利害關系人對涉案財物的權屬提出異議的，人民法院應當審查，并在充分聽取各方意見、認真審查證據(jù)材料的前提下依法作出處理。在特別沒收程序中，對于利害關系人參加訴訟的，人民法院應當開庭審理。無論是普通刑事案件還是特別沒收程序案件，人民法院都應當在裁判文書中寫明涉案財物的名稱、金額、數(shù)量、存放地點及其處理方式等情況。涉案財物較多，不宜在主文中詳細列明的，可以附清單。

　　再次，充分保障當事人和利害關系人的救濟權。對于普通刑事案件，當事人和利害關系人如對人民法院處理涉案財物的結(jié)果不服，可以在上訴等程序中對此提出異議，人民法院應當認真審查并依法作出相應的處理。對于特別沒收程序案件，利害關系人對人民法院對涉案財物的處理不服，可以依法提出上訴。如果經(jīng)審查，沒收犯罪嫌疑人、被告人財產(chǎn)確有錯誤的，對于已經(jīng)沒收的財產(chǎn)，應當及時返還;財產(chǎn)已經(jīng)上繳國庫的，由原沒收機關從財政機關中申請退庫，予以返還;原物已經(jīng)出賣、拍賣的，應當退還價款;造成犯罪嫌疑人、被告人及利害關系人財產(chǎn)損失的，應當依法賠償。

　　二、在重視程序保障的前提下，有必要適當擴展特別沒收程序的適用范圍

　　修改后刑事訴訟法設立的特別沒收程序，重點關注貪污賄賂犯罪、恐怖活動犯罪等重大犯罪案件中犯罪嫌疑人、被告人逃匿、死亡情形下違法所得的沒收問題。

　　但從司法實踐來看，除法律所規(guī)定的情形外，對于非重大犯罪案件中犯罪嫌疑人、被告人逃匿或者死亡，或者犯罪嫌疑人、被告人喪失訴訟行為能力，或者犯罪已過追訴時效期限等情形，也可能涉及涉案財物的處理問題。對上述類型的案件需要沒收違法所得的情形，應適用何種程序處理，能否參照特別沒收程序處理，值得進一步研究。

　　2012年修改后刑事訴訟法頒布后，六部委聯(lián)合發(fā)布的《關于實施刑事訴訟法若干問題的規(guī)定》(以下簡稱《六部委規(guī)定》)明確規(guī)定，對于普通刑事案件犯罪嫌疑人、被告人死亡的情形，以及人民法院審理案件過程中被告人脫逃的情形，可以適用特別沒收程序。也就是說，對于上述情形，犯罪類型上不限于貪污賄賂犯罪、恐怖活動犯罪，也不限于重大犯罪案件，只要有違法所得及其他涉案財物需要沒收的，均可適用特別沒收程序。《六部委規(guī)定》的上述規(guī)定是在刑事訴訟法規(guī)定基礎上解決實踐難題的相對合理的選擇。不過實踐中仍面臨以下問題需要進一步研究解決。

　　第一，一些違法所得等涉案財物不多的輕罪案件，由于犯罪嫌疑人、被告人死亡，需要追繳違法所得的，按照特別沒收程序，人民檢察院依法也只能向中級人民法院提出申請，對有利害關系人參加訴訟的案件，中級人民法院還應當開庭審理，這顯然增加了中級人民法院的辦案壓力，也與中級人民法院管轄重大復雜案件的基本原則不相符。尤其是對于被告人在基層人民法院審理過程中死亡，依法應當追繳其違法所得的案件，如果均需改由中級人民法院審理，勢必導致程序過于繁瑣，且不利于節(jié)約司法資源。針對該問題，有必要在總結(jié)實踐經(jīng)驗的基礎上探索提出案件分流的方案，將大多數(shù)普通刑事案件違法所得的沒收問題交由基層人民法院處理。目前作為個案處理，中級人民法院也可以考慮指定下級法院審理此類沒收違法所得案件。

　　第二，對于毒品犯罪、黑社會性質(zhì)的組織犯罪、走私犯罪、破壞金融管理秩序犯罪、金融詐騙犯罪等重大犯罪案件，以及非重大的普通犯罪案件，犯罪嫌疑人、被告人在偵查、審查起訴階段逃匿的情形，或者犯罪嫌疑人、被告人喪失訴訟行為能力等情形，為規(guī)范違法所得等涉案財物的處理，也需要研究探索能否適用特別沒收程序處理，否則，缺乏規(guī)范的涉案財物處理程序，可能導致涉案財物的處理失范，給當事人及利害關系人的合法財產(chǎn)權益造成不必要的損害。從長遠來看，有必要在逐步總結(jié)經(jīng)驗的基礎上，將所有未經(jīng)刑事定罪的沒收均納入到特別沒收程序處理，并根據(jù)案件性質(zhì)、案情等因素在具體程序設置時加以區(qū)分，實現(xiàn)繁簡分流。

　　第三，特別沒收程序不僅涉及被告人違法所得的沒收，還涉及被害人、利害關系人合法財產(chǎn)的返還問題。目前的特別沒收程序，均是人民檢察院依職權啟動，一些案件如人民檢察院不啟動該程序，被害人、利害關系人難以主張自己的合法財產(chǎn)權利。有的案件，犯罪嫌疑人、被告人通過犯罪行為從被害人處非法獲取巨額資產(chǎn)，在犯罪嫌疑人、被告人逃匿的情況下，公安機關、人民檢察院查封、扣押、凍結(jié)了相關涉案財物，其中就包含被害人、利害關系人的合法財產(chǎn)，如果不啟動特別沒收程序，被害人、利害關系人的合法財產(chǎn)將長期處于無法追回的狀態(tài)，這不利于保護被害人、利害關系人的合法權益。有鑒于此，有必要增加規(guī)定被害人、利害關系人申請先行返還合法財產(chǎn)的程序。具體言之，被害人、利害關系人認為公安機關、人民檢察院、人民法院查封、扣押、凍結(jié)的涉案財物屬于自己合法財產(chǎn)的，可以申請公安機關、人民檢察院、人民法院先行返還。

　　* 2012年度中國法學會“新刑訴法中的違法所得特別沒收程序”課題成果。