編者按：著名法學(xué)家、清華大學(xué)法學(xué)院王保樹教授，因病于2015年6月22日上午9時(shí)35分在北京逝世，享年75歲。王保樹先生是我國杰出法學(xué)教育家，中國現(xiàn)代商法學(xué)的開拓者和奠基人、經(jīng)濟(jì)法學(xué)科建立的開拓者與改革的倡導(dǎo)者。曾任中國社會(huì)科學(xué)院法學(xué)研究所原副所長(zhǎng)，是清華大學(xué)法學(xué)院復(fù)建后首任院長(zhǎng)，清華大學(xué)商法研究中心原主任、教授、博士生導(dǎo)師。本文系王保樹教授為中南財(cái)經(jīng)政法大學(xué)65周年校慶所做的一場(chǎng)講座。

　　雷興虎教授：

　　尊敬的王保樹教授、老師們、同學(xué)們，大家晚上好!

　　在慶祝學(xué)校65周年華誕的一系列活動(dòng)當(dāng)中，學(xué)術(shù)校慶成了一個(gè)主旋律，一道最為靚麗的風(fēng)景線。法學(xué)院的學(xué)術(shù)盛宴也是一場(chǎng)接一場(chǎng)，名家大腕們閃亮登場(chǎng)，可謂是群星燦爛。今天晚上給大家講授“公司法的商法精神”的就是我們期待已久的國內(nèi)外著名的法學(xué)家、商法學(xué)泰斗、清華大學(xué)法學(xué)院的創(chuàng)始人、首任院長(zhǎng)、博士生導(dǎo)師王保樹教授。讓我們?cè)俅我詿崃业恼坡晫?duì)王保樹教授的到來表示誠摯的歡迎和崇高的敬意。(掌聲)王保樹教授是中國商法學(xué)研究會(huì)的會(huì)長(zhǎng)，中國法學(xué)會(huì)學(xué)術(shù)委員會(huì)的委員，出版著作二十余部，發(fā)表學(xué)術(shù)論文百余篇，王老師指導(dǎo)的博士論文曾獲得全國百篇學(xué)術(shù)論文。1999年6月30日由王保樹教授倡導(dǎo)的《深圳經(jīng)濟(jì)特區(qū)商事條例》正式出臺(tái)，這是中國第一個(gè)地方性的商事條例，在2004年進(jìn)行了一次修改，是實(shí)實(shí)在在的地方性的商事綜合立法。1999年7月31號(hào)王保樹老師為全國人大常委會(huì)進(jìn)行了第11次法制講座“中國商事法律之路”，這次講座之后人們才知道商法已經(jīng)成為中國社會(huì)主義法律體系之中一個(gè)重要的法律部門，商法從此逐漸深入人心。2005年王保樹教授被聘為中國公司法修改小組的主要成員，為2005年新公司法的修改產(chǎn)生了極為重要的影響?？傊醣浣淌谠谏谭▽W(xué)科的創(chuàng)建、商法學(xué)研究會(huì)的成立和商事立法方面做出了突出而又卓越的貢獻(xiàn)。下面就有請(qǐng)王保樹教授為大家做學(xué)術(shù)講座，大家歡迎。

　　王保樹教授：

　　很高興在中南財(cái)經(jīng)政法大學(xué)校慶的時(shí)候來到這里，我來武漢的次數(shù)不是很多，但是每一次都給我留下了很深的印象。這一次中南財(cái)經(jīng)政法大學(xué)在最好的時(shí)刻紀(jì)念校慶并以學(xué)術(shù)活動(dòng)作為校慶的中心，這是很有益的做法。對(duì)于講什么內(nèi)容，一時(shí)也沒有想到什么題目，因?yàn)樽罱掖饝?yīng)的報(bào)告不是太多。這次我想講講公司法的商法精神。關(guān)于公司法的商法精神，主要是講三個(gè)問題：第一談一談商法精神;第二談?wù)勆谭ǖ乃季S問題，這是未來兩天在長(zhǎng)沙開年會(huì)將要討論的一個(gè)問題;第三談?wù)勆谭ㄔ谖磥戆l(fā)展之中可能遇到的問題。對(duì)于這三個(gè)問題的連貫性，我也沒能好好把握，只是試著來談?wù)劇?/span>

　　我們先來探討第一個(gè)問題。在中國商法學(xué)科中心恢復(fù)建設(shè)、商事立法重新發(fā)展以后，商法精神有很大的變化。第一個(gè)變化就是在商事立法方面的發(fā)展，商事立法被稱為發(fā)展最迅速的一部法律，這一點(diǎn)國內(nèi)外的很多專家學(xué)者都注意到中國的這個(gè)問題，在過去商法的發(fā)展為什么沒有這么快，甚至在50年代開始到改革開放之前商法發(fā)展中斷了，這是為什么呢?這主要和我們國家的經(jīng)濟(jì)體制有密切的關(guān)系。曾經(jīng)有一個(gè)國外的報(bào)社記者采訪過我，當(dāng)時(shí)全國人大的委員長(zhǎng)是喬石同志，記者問我，是否因?yàn)閱淌且粋€(gè)法律專家所以才使得商法能夠得到重視，他還特別指出當(dāng)時(shí)的商業(yè)銀行法。我提到核心的問題是我們開始搞市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)了，要建立經(jīng)濟(jì)體制，這當(dāng)然就要有商法，包括一系列的商事立法，所以商事立法單獨(dú)發(fā)展和經(jīng)濟(jì)的發(fā)展有著密切的聯(lián)系。其實(shí)不止商法，很多的法律都是改革開放以后發(fā)展起來的，包括一些最重要的法律。今天談到的商法精神是一兩句話很難說清楚的，這里面有好幾個(gè)問題，一個(gè)是公司和商人，二是公司法和商業(yè)組織法，三是公司法的精神和商法的精神，這幾對(duì)關(guān)系構(gòu)成了我們理解商法精神的關(guān)注點(diǎn)。有人問中國除了民法上的自然人、法人之外，有沒有商人呢?我個(gè)人覺得當(dāng)然是有的，實(shí)踐中也有談到關(guān)于商人中的奸商，另外還有談到商人的社會(huì)責(zé)任和商人履行社會(huì)中的義務(wù)，因此商人階層是存在的。我們剛才談到的這個(gè)問題，核心是中國商人是怎么產(chǎn)生、怎么存在的，從民法和社會(huì)現(xiàn)象來看，自然人是自然的產(chǎn)物，商人是商法規(guī)定的權(quán)利義務(wù)的體現(xiàn)，商法規(guī)定的不是一般的自然人組織和法人組織，通過商法規(guī)定，使一定的人有商法權(quán)利和商法義務(wù)的人才是商人。國外的書或者老師在談到商人的概念和理論的時(shí)候會(huì)說到主觀主義和客觀主義，或許在中國不簡(jiǎn)單如此，但是也有自己的特色理論。在中國，首先說公司是商人，公司是商人中的商業(yè)組織，公司法是體現(xiàn)商法中的商事組織法的內(nèi)容，公司法是商法的一部分，體現(xiàn)的是商法中商事組織法的內(nèi)容。公司法規(guī)定和保護(hù)的實(shí)際上是公司的法人資格。法人的資格在中國或許不是簡(jiǎn)單的主觀主義和客觀主義，但是歸納起來也是和這個(gè)緊密結(jié)合的，實(shí)際生活中商人和其他職業(yè)的人是不同的。商人和商法上的其他主體也是不同的，商人不能夠等同于上市主體，商人的資格實(shí)際是一個(gè)職業(yè)的資格，任何職業(yè)都有職業(yè)資格，商人都從事商事活動(dòng)，也必定會(huì)有職業(yè)的資格。

　　剛才談到資格是怎么產(chǎn)生的呢?同學(xué)們知道在中國是通過工商登記來取得這個(gè)資格?？梢赃@樣說，任何一個(gè)民事上的主體自然人和法人都可以到工商行政管理機(jī)關(guān)登記，這個(gè)登記就是為了取得營(yíng)業(yè)資格，就是為了成為一個(gè)商人。是不是任何的自然人和法人都能夠取得這個(gè)資格呢?那就不一定了。如果工商管理局能夠核準(zhǔn)你登記，那么你就有了商人以及營(yíng)業(yè)的資格;如果不核準(zhǔn)登記，那就得不到商人以及營(yíng)業(yè)資格，這里的核心問題是登記的問題。最近的熱點(diǎn)是研究工商行政管理的改革，同時(shí)我也注意到了深圳的的改革，目前在這些改革里面看沒有驚天動(dòng)地的變化，管理的事情交給其他部門管理和核對(duì)，工商行政管理局不再具體管理了。其實(shí)過去我們針對(duì)這個(gè)事情給他們提供過意見，即大可不必為其他的部門站崗，核心的問題是取得營(yíng)業(yè)資格。關(guān)于這個(gè)問題，我認(rèn)為在商法中真正特殊的是商人，而非商事主體。商事主體可以有一方是商人，一方不是商人。例如，你到百貨大樓去買牙膏，你肯定不是商人，百貨大樓是商人。又如，鋼鐵制造商把它生產(chǎn)的鋼板與汽車制造商進(jìn)行交易，這顯然雙方都是商人。那到底什么是商人?我注意到過去學(xué)者的文章中經(jīng)常出現(xiàn)這樣一個(gè)問題：把一般主體和商人或者商事主體中的商人和非商人混同。實(shí)際上，商法真正的特殊性在于商法中規(guī)定的有權(quán)利義務(wù)的商人。這種商人的資格一般是通過工商登記而取得。例如，小的買賣也是進(jìn)行交易，但這到底屬不屬于商人之間的買賣，關(guān)鍵看是否進(jìn)行了工商登記，從工商管理部門取得了營(yíng)業(yè)資格。取得了營(yíng)業(yè)資格的人進(jìn)行交易，才是商人。商事主體是一個(gè)大概念，商人是一個(gè)小概念。商事主體中只有一部分人是有營(yíng)業(yè)資格的，剩下的部分沒有營(yíng)業(yè)資格。所以，"營(yíng)業(yè)"對(duì)于商人、商行為有著特別重要的意義。

　　那么，公司法的精神與商法精神到底是什么關(guān)系?在中國，商人的組織形式可以是個(gè)人獨(dú)資企業(yè)、有限公司、股份公司、不同形式的合資企業(yè)。這是我國法律、行政法規(guī)規(guī)定的。能否取得商人的地位，看其是否工商管理局的登記。不經(jīng)登記不能取得營(yíng)業(yè)資格。因此，在商法中，就存在著商業(yè)組織法和商法的關(guān)系：商業(yè)組織法是商法中很重要的商人法的內(nèi)容。在商業(yè)組織法諸多的商業(yè)組織形式中，最根本的商人組織法是公司法。關(guān)于公司法精神與商法精神的關(guān)系，可以看作是這樣一個(gè)問題，商法是抽象的，但又是具體的，這證明商法的精神是公司法實(shí)踐的結(jié)果，同時(shí)它又指導(dǎo)公司法的整個(gè)實(shí)踐。此處說的商法的精神，并不是指單獨(dú)的商法典，而是說廣義的商法。

　　首先，公司法精神是商法精神的一部分，公司法精神與商法精神兩者是一致起來的。從公司法來看，商法有什么樣的精神?公司法中體現(xiàn)的商法精神概括起來有這么幾點(diǎn)：第一，公司的自治。我們現(xiàn)在正在研究推動(dòng)公司法的改革。2005年公司法規(guī)定的關(guān)于公司的自治，特別是有限公司的自治非常明顯。除了法律、行政法規(guī)有特定規(guī)定外，公司的營(yíng)業(yè)是自由的。另外，公司可以依照章程來實(shí)施公司的行為，但公司章程不能違反法律規(guī)定、違背社會(huì)公序良俗，不能侵害社會(huì)公共利益。公司自治體現(xiàn)著整個(gè)商法的自治，公司的自治與整個(gè)商法的自治一致被很多人認(rèn)為是在私法領(lǐng)域中"高高舉起的一面大旗"。"高高舉起"說明了它的地位和重要性，但是，"高高舉起"不是絕對(duì)化的。公司的自治受到新的法律發(fā)展的影響，例如勞動(dòng)法、社會(huì)法等等。但是，不管怎樣，公司自治乃至整個(gè)商法的自治，都是商法的精神通過公司法的精神體現(xiàn)出來的。第二，方便投資。方便投資是在公司法中體現(xiàn)出來的。在2005年的公司法中我們可以看出，促進(jìn)投資、方便投資、有利投資是公司法的精神，也是公司法體現(xiàn)的商法的精神。第三，追求效率。我認(rèn)為，公司法與民法兩者都是追求效率的。但是，相比較而言，民法更有倫理性，商法更追求效率，而并非說誰只追求效益。商法的追求效率是它的特點(diǎn)。民法也追求效率，但民法更注重它的內(nèi)性，這是民法的特點(diǎn)。另一方面，即使在效率方面也不同。是在整個(gè)社會(huì)民眾當(dāng)中還是在特定的主體當(dāng)中追求效率?這也是有差別的。公司法體現(xiàn)的商法精神的發(fā)揚(yáng)，一是推動(dòng)營(yíng)業(yè)的發(fā)展。我認(rèn)為只講交易是不夠的，只講買賣則更不夠。近年來人們提出了資本升值這一概念，但是資本升值只是一個(gè)領(lǐng)域，也還是不夠的。所謂推動(dòng)營(yíng)業(yè)的發(fā)展，既有一般的交易，也有資本市場(chǎng)增值活動(dòng)。商法精神的發(fā)揚(yáng)可以促進(jìn)整個(gè)市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的發(fā)展，因?yàn)樯谭ǖ木窈茏⒁夂蛷?qiáng)調(diào)怎樣能夠推動(dòng)整個(gè)資本市場(chǎng)的發(fā)展，同時(shí)它也很注重商業(yè)組織的團(tuán)體性和發(fā)揮作用的結(jié)果。商法的精神是我們應(yīng)該關(guān)注的問題。

　　第二部分是關(guān)于商法的思維。思維不是簡(jiǎn)單的一個(gè)理論模式。商法的思維是指在商法精神的指導(dǎo)下，談?wù)撋谭ㄋ季S是什么。商法思維主要是指法律職業(yè)者或者法律人的特定的從業(yè)思維方式，是法律職業(yè)者在從事商事職業(yè)的決策過程中按照商法的邏輯來思考、分析、解決問題的思維模式。這個(gè)模式總是要體現(xiàn)一定的行為當(dāng)中，僅注重有法律是不夠的。這一點(diǎn)在我國來說是體現(xiàn)得比較明顯：把商事糾紛當(dāng)做民商糾紛進(jìn)行處理，甚至于視商事法律而不顧，而僅僅地適用一些民事法律。例如，在有限公司當(dāng)中，"股權(quán)的轉(zhuǎn)讓"非常特殊。但有人說，"轉(zhuǎn)讓"即是一個(gè)合同。因此，按照合同法就足夠。實(shí)質(zhì)上，合同法在其中的適用非常重要，但是適用公司法特別規(guī)定更加重要。有了法律以后，還需要用法律的思維模式來分析、解決問題，同樣，在商法中，還需要用商法的思維來分析、解決問題。那么，商法立法，實(shí)際上是立法者運(yùn)用商法的思維來制定商事法律，商事裁判就是運(yùn)用商事思維來裁判的一個(gè)過程。

　　談到思維，就要注意我們前面談到的關(guān)于商法精神的一些問題。第一點(diǎn)是商人和商事交易的這種特殊性。所謂商人的特殊性，就是之前我們談到的商人區(qū)別于他人的特殊性，屬于商事交易。例如，商事交易的集團(tuán)。第二點(diǎn)就是營(yíng)業(yè)的自由。即執(zhí)業(yè)的自由，在商事活動(dòng)當(dāng)中叫"營(yíng)業(yè)"。"營(yíng)業(yè)自由"被很多國家載入憲法，即使沒載入憲法的國家也把它叫做"執(zhí)業(yè)自由"，與"營(yíng)業(yè)自由"是同義語。我們國家關(guān)于"營(yíng)業(yè)的自由"表現(xiàn)在"非法律、行政法規(guī)規(guī)定不得干預(yù)"方面。第三點(diǎn)是促進(jìn)交易、方便交易。促進(jìn)交易、方便交易實(shí)際上是剛才我們前面談到的促進(jìn)營(yíng)業(yè)發(fā)展的一種很重要的內(nèi)容。第四點(diǎn)是強(qiáng)調(diào)注意外觀主義的適用。關(guān)于強(qiáng)調(diào)外觀主義的適用，其適用在商法中與民法是不同的。商法與公司法對(duì)什么是外觀主義的看法是相同的，但是也有很多不同的地方。比如外觀主義適用的廣泛性，外觀主義不僅適用于行為，也適用于主體，這是商法很重要的特點(diǎn)。第五點(diǎn)是堅(jiān)持企業(yè)的維持，是指作為一個(gè)企業(yè)的維持。在這方面商法有很多規(guī)定，并且不是消極的。以破產(chǎn)法為例，無論是我國還是國外的破產(chǎn)法中的重整和解問題就是用來解決企業(yè)維持的問題。在早期，企業(yè)破產(chǎn)就是一個(gè)簡(jiǎn)單的破產(chǎn)還債程序;但現(xiàn)在，破產(chǎn)法的重整和解程序提高到了企業(yè)維持的角度。在英國撒切爾夫人做首相并執(zhí)行舊的破產(chǎn)法時(shí)，格拉斯哥造船廠破產(chǎn)問題就引起了訴訟。當(dāng)時(shí)英國造船業(yè)十分重要，為了使格拉斯哥造船廠繼續(xù)維持，政府從國庫彌補(bǔ)企業(yè)。但最后企業(yè)破產(chǎn)后，就引起了訴訟，告撒切爾夫人違反破產(chǎn)法，給企業(yè)打強(qiáng)心針。這個(gè)事例講的就是我們現(xiàn)在歸納的早期破產(chǎn)法只是用作破產(chǎn)還債的法?，F(xiàn)在有所不同，包括我國的破產(chǎn)法，這樣的程序是用在遇到債務(wù)危機(jī)的企業(yè)，使其能繼續(xù)維持。還有一種情形是在公司僵局出現(xiàn)時(shí)穩(wěn)妥處理解散問題，也是企業(yè)維持的一種。但此種情形需要注意對(duì)公司僵局的處理和破產(chǎn)的處理是不同的。僵局是公司遇到了問題，大多是公司治理的問題，比如不能召開股東會(huì)或董事會(huì)，或召開股東會(huì)、董事會(huì)時(shí)不能做出決議。而破產(chǎn)是公司出現(xiàn)了財(cái)務(wù)危機(jī)。他們也存在相同點(diǎn)，就是企業(yè)任意解散時(shí)，企業(yè)組織體的維持問題遇到侵害方面是沒有差別的。我們剛才講的是商法精神中商法思維的具體著重點(diǎn)，這是我們談到的第二個(gè)問題。

　　第三個(gè)問題是商法的現(xiàn)代化問題。中國的商法雖然恢復(fù)發(fā)展的時(shí)間不長(zhǎng)，但也和其他國家一樣會(huì)遇到現(xiàn)代化問題。這種現(xiàn)代化是指商法在未來的發(fā)展和改革都要追求的一個(gè)重心。我個(gè)人認(rèn)為，追求現(xiàn)代化的內(nèi)涵應(yīng)包括以下幾點(diǎn)：第一，適應(yīng)性。商法必須致力于適應(yīng)中國不斷發(fā)展的社會(huì)主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)，因?yàn)橐粐姆杀仨氁m應(yīng)其經(jīng)濟(jì)的發(fā)展。我曾注意到有人把國外的法直接當(dāng)做中國的法處理，這可能會(huì)存在一些問題。第二，全球化。全球化是現(xiàn)代商法應(yīng)有之義。我國的商法必須關(guān)注中國經(jīng)濟(jì)融入全球經(jīng)濟(jì)一體化中發(fā)生的商法問題。在未來的世界中，一國經(jīng)濟(jì)的發(fā)展不可能脫離世界范圍的競(jìng)爭(zhēng)，也就不可能脫離全球經(jīng)濟(jì)一體化。既然如此，我們就要積極的適應(yīng)這一點(diǎn)。舉個(gè)例子，在引進(jìn)外資和中國企業(yè)走出去的問題上，都會(huì)發(fā)生商法問題。走出去是要適應(yīng)其他國家法律的問題，引進(jìn)來是要適應(yīng)中國法律的問題。不論如何，從規(guī)則上講都可能要講究規(guī)則的一體化問題。而這里的一體化不是指把其他國家的法律規(guī)則原封不動(dòng)的抄襲過來。我們要注意經(jīng)濟(jì)落后就要挨打，未來可能法律上落后也要挨打。所以凡是國外適用的規(guī)則我們能夠適用的都應(yīng)該積極的引進(jìn)來。從世界上看來，這種變化在現(xiàn)在是很普遍的，日本2005年公司法的修改，以及英國成文公司法的修改都是吸收了先進(jìn)的內(nèi)容。以往英國的公司法非常零散，導(dǎo)致后來很多英聯(lián)邦內(nèi)部成員不再效仿英國的公司法。英國在這種情形下進(jìn)行評(píng)估，便引進(jìn)了德國的內(nèi)容，使得他們的公司法有了很大的進(jìn)步。第三，商法必須關(guān)注不同的利益主體、關(guān)注社會(huì)責(zé)任。商法應(yīng)該是匯集了所有參加商事法律關(guān)系主體的法律，不僅是保護(hù)商人的法。它關(guān)注的利益包括了商人以及其他商事法律關(guān)系主體的利益。此外，我們過去談到商法是私法，因而人們不大關(guān)注社會(huì)責(zé)任的問題;現(xiàn)在，大家更多地注意到，社會(huì)責(zé)任和公司法的利益主體多元息息相關(guān)，我們除了要保護(hù)股東的利益，還要保護(hù)股東之外其他利害相關(guān)者的利益以及社會(huì)責(zé)任。保護(hù)股東的利益以及履行社會(huì)責(zé)任的義務(wù)應(yīng)該是一致的，而非矛盾的。第四點(diǎn)我們前面談過，這里不再細(xì)說。但要強(qiáng)調(diào)一點(diǎn)，從效率來講，鼓勵(lì)交易、促成交易，筑成精神力強(qiáng)的企業(yè)是很重要的。對(duì)企業(yè)的發(fā)展而言，通過健全商法，造就一批大型企業(yè)，也是增強(qiáng)國家競(jìng)爭(zhēng)力的表現(xiàn)。就發(fā)展而言，現(xiàn)在有幾個(gè)關(guān)系，企業(yè)只是大并不足夠，沒有競(jìng)爭(zhēng)力是不行的;同時(shí)最重要的是商事的活動(dòng)、營(yíng)業(yè)的進(jìn)行。因而增強(qiáng)競(jìng)爭(zhēng)力必須關(guān)注這一點(diǎn)，并且大型企業(yè)的發(fā)展和國家的競(jìng)爭(zhēng)力是一致的。我國現(xiàn)在真正有競(jìng)爭(zhēng)力的、有自主知識(shí)產(chǎn)權(quán)的企業(yè)是很少的。對(duì)比韓國，他們雖然國家小，但這一方面有一些是比我們強(qiáng)的。

　　最后我想談一點(diǎn)，為了商法的現(xiàn)代化，必須建立商法的和諧體系。所謂和諧體系是指在商法現(xiàn)有體系的基礎(chǔ)上，建立一些基本規(guī)范，并不一定是商法典，也可以是單行法形式的。我們現(xiàn)在除了公司法、證券法、票據(jù)法、海商法等單行法外，還應(yīng)該有一些通用的、有統(tǒng)帥作用的、通則性的東西。這個(gè)通則和民法通則不同。我曾部分參加過民法通則的制定，我認(rèn)為之前的民法通則是在沒有民法典的情形下的一部殘缺不全的民法典。而我們的商法需要的是除各單行法外，一個(gè)通則性的法律，包括對(duì)商人、商行為、營(yíng)業(yè)等的規(guī)定，這些概念不一定和外國的法律規(guī)定完全相同。但這個(gè)通則是必要的，雖然還未引起立法機(jī)關(guān)的重視。因而，完善就是對(duì)現(xiàn)有商事法律的完善，制定單行法基礎(chǔ)上的通則。就整個(gè)民法和商法而言，民法是一般法，商法是特別法。但在商法內(nèi)部，結(jié)構(gòu)還存在問題，我們應(yīng)該把結(jié)構(gòu)完善，那就要是制定除單行法外的一般性規(guī)則和共同性規(guī)則，把它看成是在整個(gè)結(jié)構(gòu)的完整。這是商法發(fā)展的幾個(gè)問題。當(dāng)然，商法的發(fā)展還有很多問題，比如最近的第三輪商事法律改革，涉及證券法、公司法等領(lǐng)域。多數(shù)人主張公司法與證券法應(yīng)該聯(lián)動(dòng)修改。這一主張?jiān)?005年取得了很好的效果，所以大家認(rèn)為，在中國目前的情況下，公司法和證券法還是應(yīng)該進(jìn)行協(xié)調(diào)修改。因此，證券法也被列入到計(jì)劃當(dāng)中。在這個(gè)暑假期間動(dòng)用了各大學(xué)的力量起草了一部分條文，這是三個(gè)版本的條文。大家在此過程當(dāng)中提出，應(yīng)該聯(lián)動(dòng)地進(jìn)行公司法的修改，這樣才能起得較好的效果，我認(rèn)為這個(gè)建議不錯(cuò)。今天我就講到這里，謝謝大家。(掌聲)

　　雷興虎教授：

　　非常感謝王老師!王老師難得到來我校，我記得王老師上一次來武漢已經(jīng)是上世紀(jì)八十年代的事情了。接下來是互動(dòng)環(huán)節(jié)，在座的老師或同學(xué)如果有問題，可以請(qǐng)教王老師或者與王老師共同探討。希望大家抓緊時(shí)間。

　　同學(xué)一：

　　王老師您好!我想請(qǐng)教您兩個(gè)問題。第一個(gè)問題是，現(xiàn)在不少學(xué)者把商法界定為企業(yè)法，您是否贊成這種看法?如果是的話，那么商法的領(lǐng)域是否應(yīng)該排除商個(gè)人?第二個(gè)問題是，我之前在《中國法學(xué)》上看到你的關(guān)于公司形態(tài)改革的文章，如果要進(jìn)行公司形態(tài)改革，那么是否意味著現(xiàn)有公司法將會(huì)進(jìn)行傷筋動(dòng)骨的更改呢?謝謝。

　　王保樹教授：

　　這是關(guān)于商法與企業(yè)法的概念問題，這一問題在國外也有很多討論。例如，奧地利正在考慮將商法典改為企業(yè)法典，題目很新穎，但是內(nèi)容其實(shí)沒有根本性變化。我在準(zhǔn)備這場(chǎng)講座的時(shí)候，也有考慮企業(yè)與公司的不同點(diǎn)。我們之前的認(rèn)識(shí)是，企業(yè)包括公司、合伙等等。在我國的實(shí)踐中還有國有企業(yè)、三資企業(yè)等等。我國原來還立了鄉(xiāng)鎮(zhèn)企業(yè)法。這些企業(yè)的概念實(shí)際上都還沒有達(dá)到商法上規(guī)定的科學(xué)性。所以，從什么角度來界定"企業(yè)"還有待研究。這位同學(xué)還談到企業(yè)和個(gè)人的問題。我個(gè)人認(rèn)為，如果解決了自然人的問題，那么企業(yè)和個(gè)人的問題就簡(jiǎn)單了。在中國，自然人的獨(dú)資企業(yè)不少，例如前一段時(shí)間報(bào)道過江蘇的一個(gè)鋼鐵廠，它名義上是獨(dú)資企業(yè)，實(shí)際上就是個(gè)體戶性質(zhì)的。日后的理論研究還要解決有組織形態(tài)的自然人與無組織形態(tài)的自然人二者的關(guān)系問題。很多人認(rèn)為，只要有營(yíng)業(yè)門面的都可以稱之為商人，那么稱之為商人就不應(yīng)該認(rèn)為其是一個(gè)企業(yè);也有人認(rèn)為，可以稱其為企業(yè)。這看似很混亂。商法當(dāng)中回避了"商人"的概念，代之以"企業(yè)"。大家并非不懂得什么是商人。醫(yī)生、記者、大學(xué)教授都不認(rèn)為自己是商人，那么這就意味著大家其實(shí)都意識(shí)到什么是商人。關(guān)鍵的問題是，如果直接采用"企業(yè)"這一概念，那么自然人怎么處理?而且我國還沒有"小商人"之類的概念，自然人的處理問題就更復(fù)雜了。

　　第二個(gè)問題關(guān)于公司形態(tài)改革。如果按照我的方法來做，就不會(huì)傷筋動(dòng)骨。有限公司就是封閉公司，股份公司就是公開公司，把股份公司當(dāng)中不是公開募集的公司歸于有限公司，因?yàn)樗鼈兿囝愃?。這可能還可以細(xì)分。之所以說我的分類不會(huì)導(dǎo)致傷筋動(dòng)骨的改變，是因?yàn)槲宜岢姆诸惢谖覈械幕A(chǔ)，而很多學(xué)者都直接引用"封閉公司"、"公開公司"的概念。這一分類帶來的變化，是使"有限公司"的范疇變大了，而"股份公司"則變小了。這種變化在外國已經(jīng)出現(xiàn)了，但是我國與之有所不同。比如，日本將"有限公司"徹底刪除，直接稱之為"股份公司"，再將"股份公司"依據(jù)股權(quán)轉(zhuǎn)讓是否受限制進(jìn)行分類，其中股權(quán)轉(zhuǎn)讓受限制的"股份公司"就類似我剛才提到的有限公司和股份公司當(dāng)中不是公開募集的公司。那么被消滅了的"有限公司"如何處理呢?在1993年前后，日本商法也曾經(jīng)進(jìn)行改革，要求達(dá)不到標(biāo)準(zhǔn)的公司爭(zhēng)取在幾年之內(nèi)達(dá)標(biāo)。我國的1993年公司法改革也有類似的內(nèi)容，但是規(guī)定了必須在某一具體的日期之前完成。2005年公司法沒有這一內(nèi)容了，但是出臺(tái)了一個(gè)關(guān)于這個(gè)法典的執(zhí)行法，這個(gè)執(zhí)行法規(guī)定了仍然執(zhí)行原來的規(guī)則，不得再設(shè)立新型的有限公司。我對(duì)此表示不贊成。我認(rèn)為，我國的公司類型應(yīng)該在原來的框架中改動(dòng)，事實(shí)上會(huì)有改變，但是不會(huì)出現(xiàn)結(jié)構(gòu)解決不了的問題。這一主張也得到不少學(xué)者的支持。

　　雷興虎教授：

　　謝謝王老師對(duì)這兩個(gè)問題的回答。第一個(gè)問題是商法的企業(yè)法化的問題，即商法的公司法化問題，這也是商法學(xué)界近幾年來的熱點(diǎn)。王老師最早探討了商法與企業(yè)法的關(guān)系問題，葉林教授也在《中國法學(xué)》上發(fā)表過相關(guān)的文章。第二個(gè)問題是公司形態(tài)的改革問題，學(xué)界討論2005年公司法的修改使得這一問題成為了熱點(diǎn)，對(duì)此王保樹老師也最先探討過。所以剛才的這兩個(gè)都是前沿問題，非常值得思考。下面有請(qǐng)第二位同學(xué)提問。

　　同學(xué)二：

　　王老師您好!我也想請(qǐng)教您兩個(gè)問題。第一個(gè)問題是，我覺得商法界比較注重對(duì)于商事部門法的研究，比如公司法、破產(chǎn)法等，但是對(duì)于商法通則方面的研究力度仍然不足。而且，我在學(xué)習(xí)的過程中也感受到這具有一定難度。所以我想請(qǐng)教王老師這一部分有哪些研究方法和要點(diǎn)可以讓我們的研究學(xué)習(xí)可以有所突破?接下來是第二個(gè)問題。我平時(shí)也比較關(guān)注公司法和證券法聯(lián)動(dòng)修改的問題，學(xué)術(shù)界對(duì)此也作了深入的探討，但是我感覺學(xué)者們對(duì)于二者的聯(lián)系方面研究得比較少。請(qǐng)王老師談?wù)勀目捶?。謝謝!

　　王保樹教授：

　　學(xué)者對(duì)于公司法、證券法、票據(jù)法、保險(xiǎn)法、海商法的研究很多，對(duì)于通則方面的研究力度確實(shí)不夠，但是這一情況在這五年有所好轉(zhuǎn)。商法學(xué)界當(dāng)中支持商法通則的人越來越多，這與過去不一樣，因?yàn)檫^去有很多老師都是支持商法典的。公司法和證券法聯(lián)動(dòng)修改的可能性是存在的，一方面是因?yàn)楹芏鄬W(xué)者都呼吁聯(lián)動(dòng)修改，另一方面，最近我發(fā)現(xiàn)全國人大當(dāng)中原本主持公司法修改的代表現(xiàn)在同時(shí)主持公司法和證券法的修改，所以說公司法和證券法聯(lián)動(dòng)修改還是有可能的。

　　雷興虎教授：

　　剛才這位同學(xué)的問題涉及到商事通則的問題。實(shí)際上王保樹老師帶領(lǐng)商法學(xué)界做了一項(xiàng)十分重要的工作，那就是完成了中國商事通則的專家建議稿，我校也是參與者之一，但是這個(gè)建議稿仍未完全公開。

　　王保樹教授：

　　建議稿中的條文已經(jīng)公開了，但是注釋、文獻(xiàn)等配套內(nèi)容與條文還未進(jìn)行整合，與現(xiàn)已出版的中國公司法建議稿不一樣。在最近一次會(huì)議上，法工委還談及中國公司法建議稿所起到的作用。

　　雷興虎教授：

　　王老師把商法的精華體現(xiàn)在建議稿當(dāng)中，這是商法學(xué)界的結(jié)晶，所以大家以后可以對(duì)此多加學(xué)習(xí)。有請(qǐng)第三位同學(xué)提問。

　　同學(xué)三：

　　王老師您好!您在第三部分講了商法現(xiàn)代化之路。您說商法必須關(guān)注不同的利益，關(guān)注社會(huì)責(zé)任，惠及所有商事法律關(guān)系者的參與。但是我覺得法律的利益保護(hù)應(yīng)該有所側(cè)重。要是商法關(guān)注其他利益的話，會(huì)不會(huì)出現(xiàn)商法危機(jī)?比如，在民法領(lǐng)域已經(jīng)出現(xiàn)了契約的死亡、侵權(quán)法的沒落。請(qǐng)問這是商法的危機(jī)還是轉(zhuǎn)機(jī)?

　　王保樹教授：

　　這個(gè)問題很好。在國內(nèi)外，商法都提出要關(guān)注社會(huì)責(zé)任、關(guān)注股東之外的其他利害關(guān)系人的利益，這是一個(gè)普遍的問題。這位同學(xué)所提的是一個(gè)關(guān)于具體做法的問題。但是，像我國2005年公司法一樣將"社會(huì)責(zé)任"寫入法律的情況很少，我還沒看到別的國家這樣做。對(duì)于商法關(guān)注社會(huì)責(zé)任，大家都是認(rèn)可的。而且社會(huì)責(zé)任的范圍很大，比如說勞工組織等在世界上很受關(guān)注。我認(rèn)為這個(gè)問題的關(guān)鍵在于把握好首要關(guān)注點(diǎn)。

　　雷興虎教授：

　　今天的提問環(huán)節(jié)就到此為止。王老師對(duì)公司法的商法精神進(jìn)行了客觀、全面的解讀，其中對(duì)于公司法體現(xiàn)的商法精神、商法思維、商法現(xiàn)代化的問題的觀點(diǎn)很獨(dú)到，對(duì)于我國商事立法、司法以及商法教學(xué)都具有十分重要的指導(dǎo)意義?？偟膩碇v，王老師的講座非常精彩，使我們?cè)谧母魑欢极@益匪淺。讓我們以熱烈的掌聲對(duì)王老師的精彩演講表示感謝!(掌聲)本次學(xué)術(shù)講座到此結(jié)束，謝謝大家。

　　來源：中國私法網(wǎng)2015年6月25日