大數(shù)據(jù)時(shí)代下職務(wù)犯罪偵查模式的變革探究

張自超 最高人民檢察院反貪總局檢察官

尊敬的各位領(lǐng)導(dǎo)、各位老師，各位同仁，大家好！

????????非常感謝論壇組委會(huì)給我這么一個(gè)寶貴的發(fā)言機(jī)會(huì)。我匯報(bào)的題目是《大數(shù)據(jù)時(shí)代下職務(wù)犯罪偵查模式的變革探究》，接下來(lái)我從選題依據(jù)、分析步驟和創(chuàng)新之處共三個(gè)方面進(jìn)行匯報(bào)。

　　第一方面是論文的選題依據(jù)。

　　長(zhǎng)期以來(lái)，我國(guó)職務(wù)犯罪偵查采用“由供到證”的模式，其核心是首先獲取犯罪嫌疑人的口供，然后依供找證、據(jù)供查證。這種模式在實(shí)踐中雖然有便捷、省力等優(yōu)點(diǎn)，但是存在偵查方式單一、線索證據(jù)局限、容易引起非法取供等明顯弊端。在新形勢(shì)下，由于職務(wù)犯罪更加智能、隱蔽和復(fù)雜，法律新規(guī)定和訴訟制度改革增加了取供難度，互聯(lián)網(wǎng)技術(shù)不斷發(fā)展升級(jí)，這些方面都要求和需要傳統(tǒng)職務(wù)犯罪偵查模式向主動(dòng)型、精確型、技術(shù)密集型的趨勢(shì)轉(zhuǎn)變。

　　科技是第一生產(chǎn)力，也是第一偵查力。大數(shù)據(jù)時(shí)代帶來(lái)了思維、理念的根本變革，改變我們的生活和認(rèn)識(shí)世界的方式，也迫使職務(wù)犯罪偵查要打破時(shí)空界限，拓寬偵查途徑，這給職務(wù)犯罪偵查新模式的構(gòu)建帶來(lái)了機(jī)遇?；诖?，本文試圖將大數(shù)據(jù)引入職務(wù)犯罪偵查領(lǐng)域，對(duì)傳統(tǒng)的單一偵查模式進(jìn)行改革和轉(zhuǎn)型，以建立多元化的偵查體系。

　　第二方面是論文的分析步驟，主要分為三步：

　　第一步是認(rèn)識(shí)和理解大數(shù)據(jù)。大數(shù)據(jù)是數(shù)據(jù)、技術(shù)、應(yīng)用的三者統(tǒng)一。大數(shù)據(jù)不僅指向大量數(shù)據(jù)，還更強(qiáng)調(diào)對(duì)數(shù)據(jù)的整合、分析、預(yù)測(cè)、研判等專業(yè)化技術(shù)處理，找到事物發(fā)展變化的內(nèi)在聯(lián)系及規(guī)律，最終獲取有價(jià)值信息和分析決策依據(jù)的能力。在學(xué)術(shù)上有一個(gè)詞語(yǔ)叫“數(shù)據(jù)挖掘”，意思就是在對(duì)數(shù)據(jù)信息技術(shù)處理的技術(shù)上，挖掘出隱含的、先前未知的，對(duì)角色有潛在價(jià)值的關(guān)系模式和趨勢(shì)，叫學(xué)術(shù)挖掘。而在我們實(shí)踐中，在一些商業(yè)和經(jīng)濟(jì)領(lǐng)域的重大決策，不是基于經(jīng)驗(yàn)或者知覺(jué)，已經(jīng)開始重視數(shù)據(jù)進(jìn)行分析做出，這是我們的數(shù)據(jù)決策理論受到了重視。大數(shù)據(jù)時(shí)代下的思維模式是盡可能多的獲取數(shù)據(jù)，并通過(guò)數(shù)據(jù)特定事項(xiàng)的相關(guān)分析，體現(xiàn)數(shù)據(jù)的兩個(gè)價(jià)值，就是捕捉現(xiàn)在與預(yù)測(cè)未來(lái)。

　　第二步分析了大數(shù)據(jù)運(yùn)用給職務(wù)犯罪偵查帶來(lái)的變化。在偵查活動(dòng)中，偵查人員的首要任務(wù)是事實(shí)調(diào)查，這必然涉及線索的分析和證據(jù)的收集，而從大量平淡無(wú)奇的數(shù)據(jù)中獲取有價(jià)值的信息，需要對(duì)職務(wù)犯罪關(guān)聯(lián)數(shù)據(jù)進(jìn)行提取、分析，以辦案需求為牽引，在數(shù)據(jù)挖掘、決策支持上下功夫，可以快速取得線索情報(bào)、固定犯罪證據(jù)、指引偵查方向、實(shí)施偵查決策，進(jìn)而引導(dǎo)偵查活動(dòng)的有序開展。總的來(lái)說(shuō)，大數(shù)據(jù)的運(yùn)用給職務(wù)犯罪偵查帶來(lái)了變化主要有：快捷發(fā)現(xiàn)線索、拓展偵查思維、創(chuàng)新偵查方式、轉(zhuǎn)變偵查格局和提高偵查效率。大數(shù)據(jù)的主要優(yōu)勢(shì)就是對(duì)信息高效率、大容量的占有，通過(guò)一定技術(shù)提取和推算出所需要的特定信息，這使職務(wù)犯罪偵查理念和方式發(fā)生了重大變化。

　　第三步探討了大數(shù)據(jù)驅(qū)動(dòng)的偵查模式及其構(gòu)建路徑。隨著信息技術(shù)的不斷發(fā)展，偵查機(jī)關(guān)在傳統(tǒng)偵查模式的基礎(chǔ)上，已形成了業(yè)務(wù)信息主導(dǎo)的偵查模式。但業(yè)務(wù)信息主導(dǎo)偵查模式只是將業(yè)務(wù)信息采用電子化方式進(jìn)行提取、存儲(chǔ)、查詢、比對(duì)、分析和研判為基本路徑的偵查模式，該模式下的信息來(lái)源主要依靠人工采集，難以實(shí)時(shí)更新和缺乏整合，而且多是依靠偵查人員的邏輯和經(jīng)驗(yàn)進(jìn)行信息的分析研判，實(shí)際上只是傳統(tǒng)偵查模式的電子化改革，難以做到對(duì)信息的智能化、多維化分析。因此，在大數(shù)據(jù)時(shí)代，應(yīng)建立大數(shù)據(jù)驅(qū)動(dòng)的偵查模式，這種偵查模式是樹立以數(shù)據(jù)信息為核心，將數(shù)據(jù)信息的收集、整理、分析、利用與職務(wù)犯罪案件的查辦有機(jī)結(jié)合起來(lái)。探索從五個(gè)方面構(gòu)建大數(shù)據(jù)驅(qū)動(dòng)的職務(wù)犯罪偵查模式，即：樹立“數(shù)據(jù)引導(dǎo)偵查”理念、建設(shè)偵查大數(shù)據(jù)庫(kù)、建立操作平臺(tái)和數(shù)學(xué)模型、注重電子取證和規(guī)范數(shù)據(jù)運(yùn)用。

　　第三方面是論文的創(chuàng)新之處。

　　在現(xiàn)代信息社會(huì)，職務(wù)犯罪行為信息化手段越明顯，留下的數(shù)據(jù)信息痕跡就越多，而數(shù)據(jù)信息痕跡多存儲(chǔ)于第三方虛擬平臺(tái)，不為當(dāng)事人所控制，難以被銷毀和滅失，因此，要將偵查的觸角由物理空間滲透進(jìn)虛擬空間，并以虛擬空間的偵查為突破口和主攻方向，實(shí)現(xiàn)物理空間偵查和虛擬空間偵查相結(jié)合的偵查方式。

　　文章在對(duì)傳統(tǒng)偵查模式、業(yè)務(wù)信息主導(dǎo)偵查模式進(jìn)行分析后，結(jié)合大數(shù)據(jù)運(yùn)用給職務(wù)犯罪偵查帶來(lái)的變化，探索構(gòu)建大數(shù)據(jù)驅(qū)動(dòng)偵查模式的具體路徑，實(shí)現(xiàn)大數(shù)據(jù)時(shí)代下信息主導(dǎo)偵查模式的升級(jí)換代，更為關(guān)鍵的是要重視和認(rèn)識(shí)隨之帶來(lái)偵查理念、思維上的根本變革。不能盲目的認(rèn)為大數(shù)據(jù)是準(zhǔn)確的或者是無(wú)疑的，也要理性客觀認(rèn)識(shí)大數(shù)據(jù)在職務(wù)犯罪偵查中的作用，處理好“內(nèi)腦”與“外腦”的關(guān)系，大數(shù)據(jù)為我們提供的只是參考答案，偵查人員的作用依然無(wú)法替代。

　　以上是我的匯報(bào)，不當(dāng)之處，請(qǐng)各位領(lǐng)導(dǎo)老師批評(píng)指正，謝謝!

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專家點(diǎn)評(píng)

萬(wàn)春 最高人民檢察院法律政策研究室主任

　　謝謝朱檢。這個(gè)點(diǎn)評(píng)我覺(jué)得還是有點(diǎn)勉為其難，因?yàn)槲壹葲](méi)有職務(wù)犯罪偵查的實(shí)踐經(jīng)驗(yàn)，也不太懂互聯(lián)網(wǎng)和大數(shù)據(jù)。但是因?yàn)檫@次論壇是在檢察官學(xué)院召開，機(jī)關(guān)里邊也要有個(gè)人過(guò)來(lái)參與一下。這樣的話，我就勉為其難的承擔(dān)了點(diǎn)評(píng)的任務(wù)。

　　剛才張自超博士講了對(duì)大數(shù)據(jù)時(shí)代下職務(wù)犯罪偵查模式的變革，談了他的一些想法和思路，我覺(jué)得還是非常受啟發(fā)的。因?yàn)檗D(zhuǎn)變職務(wù)犯罪的偵查模式這個(gè)話題已經(jīng)講了多年了，我認(rèn)為一直沒(méi)有明顯的改觀。剛才張博士的發(fā)言里面也講到，職務(wù)犯罪有它不同于普通刑事案件的特殊性，它在物理空間留下來(lái)的客觀痕跡比較少，也往往沒(méi)有被害人、目擊證人等等。所以它的偵查模式往往是要依賴于嫌疑人的口供，是由供到證的偵查模式。這樣一種模式，在我們近些年來(lái)法治的不斷推進(jìn)，特別是刑訴法修改實(shí)施以后，這個(gè)模式就越來(lái)越難以適應(yīng)新形勢(shì)下查辦職務(wù)犯罪的這種工作需求。因?yàn)樗^(guò)于依賴突破口供，按照新的刑訴法由不得強(qiáng)迫自證其罪的原則，也有律師在偵查階段的介入，包括非法證據(jù)的排除等等，給職務(wù)犯罪偵查帶來(lái)了很多原來(lái)沒(méi)有的困難和難題。

　　特別是隨著以審判為中心的訴訟制度改革的全面推進(jìn)，這個(gè)問(wèn)題越來(lái)越突出。如何應(yīng)對(duì)這一點(diǎn)，檢察機(jī)關(guān)提出要轉(zhuǎn)變偵查模式，要從以供到證這么一個(gè)模式轉(zhuǎn)向以客觀證據(jù)為核心的這么一個(gè)模式。但是很難一下子能夠轉(zhuǎn)變到這么一個(gè)理想的狀態(tài)，我個(gè)人認(rèn)為這個(gè)受職務(wù)犯罪案件，特別是像賄賂這一類案件自身的特殊性的制約，要真正實(shí)現(xiàn)轉(zhuǎn)變是非常難的。但是我們現(xiàn)在這個(gè)社會(huì)的飛速發(fā)展，進(jìn)入到大數(shù)據(jù)的時(shí)代，剛才張博士在發(fā)言中也都論述了大數(shù)據(jù)時(shí)代的一些特點(diǎn)，就是說(shuō)它對(duì)人們的這種生活、工作、思維、理念都帶來(lái)了一些根本的變革。就職務(wù)犯罪而言，我想它對(duì)于我們查辦職務(wù)犯罪帶來(lái)的既有挑戰(zhàn)也有機(jī)遇。挑戰(zhàn)就是說(shuō)它使職務(wù)犯罪的偵查更加便捷了，同時(shí)智能化和隱蔽化也更強(qiáng)了，使我們查辦案件難度更大。但是它帶來(lái)的機(jī)遇也是非常的重要，非常的大。因?yàn)樵谶@個(gè)大數(shù)據(jù)時(shí)代，職務(wù)犯罪行為會(huì)在不經(jīng)意間留下很多的痕跡，而且它的這些痕跡一般更多的是存儲(chǔ)在第三方的虛擬平臺(tái)上，當(dāng)事人自身難以控制。所以這些痕跡又具有難以被銷毀和滅失的特點(diǎn)，我想這就為我們轉(zhuǎn)變偵查模式提供了契機(jī)。

　　剛才張博士講了他的一些思路，就是說(shuō)他從樹立數(shù)據(jù)引導(dǎo)偵查的理念，建設(shè)偵查大數(shù)據(jù)庫(kù)，建立操作平臺(tái)和數(shù)學(xué)模型，注重電子取證以及規(guī)范數(shù)據(jù)運(yùn)用等方面，探討了這種新型的數(shù)據(jù)驅(qū)動(dòng)的職務(wù)犯罪偵查的模式和路徑，我覺(jué)得是非常受啟發(fā)的。因?yàn)樵诖髷?shù)據(jù)時(shí)代，我們?nèi)绻軌蛘加?、掌握和能夠有效的研判、分析和利用這些與職務(wù)犯罪相關(guān)的數(shù)據(jù)，那么我們就有可能在沒(méi)有口供的情況下獲取這些客觀的證據(jù)，從而轉(zhuǎn)變我們過(guò)多的依賴口供的這種狀況。

　　剛才張博士也講到了，運(yùn)用大數(shù)據(jù)來(lái)開展偵查，可以更快捷的發(fā)現(xiàn)案件線索，拓展偵查思維，創(chuàng)新偵查方式，轉(zhuǎn)變偵查格局，提高偵查效率。我們把大數(shù)據(jù)運(yùn)用好了，是能夠達(dá)到這幾個(gè)方面的效果的。所以我個(gè)人是聽了很受啟發(fā)，我想對(duì)我們開展職務(wù)犯罪偵查的實(shí)務(wù)工作，這個(gè)方面的理論研究而言，我想大家也會(huì)感到有所啟發(fā)。

　　我認(rèn)為我們能夠有效的運(yùn)用大數(shù)據(jù)來(lái)改進(jìn)和推動(dòng)職務(wù)犯罪偵查模式的轉(zhuǎn)變必須要強(qiáng)調(diào)兩個(gè)建設(shè)。一個(gè)是人才的建設(shè)，因?yàn)榇髷?shù)據(jù)是客觀存在的，那么誰(shuí)能夠獲取、發(fā)現(xiàn)、占有這些，并能夠有效的分析、整合這些信息?我覺(jué)得這個(gè)是需要專門的知識(shí)和技能的。我們傳統(tǒng)的偵查模式下形成的偵查經(jīng)驗(yàn)是不足以適應(yīng)大數(shù)據(jù)時(shí)代轉(zhuǎn)變偵查模式的需求的。所以要實(shí)現(xiàn)剛才張博士講到的大數(shù)據(jù)驅(qū)動(dòng)的偵查模式，首先要抓的就是人才的建設(shè)。要培養(yǎng)和引進(jìn)既有偵查實(shí)務(wù)經(jīng)驗(yàn)，同時(shí)又通曉信息技術(shù)和相關(guān)的知識(shí)和技能的專門人才。當(dāng)然我們?cè)趥刹檗k案過(guò)程中，對(duì)專門性問(wèn)題是可以聘請(qǐng)專門人才的。但是作為偵查人員，他只有了解了大數(shù)據(jù)的這些特點(diǎn)和相關(guān)的技能，才能夠更準(zhǔn)確的，更得心應(yīng)手的運(yùn)用這些大數(shù)據(jù)來(lái)進(jìn)行犯罪案件的偵破和取證。

　　我覺(jué)得必須強(qiáng)化的是職務(wù)犯罪偵查大數(shù)據(jù)庫(kù)的建設(shè)。上午貴州省檢察院的同志介紹了他們貴州的檢察機(jī)關(guān)與公安機(jī)關(guān)、行政執(zhí)法機(jī)關(guān)、銀行業(yè)，包括通訊運(yùn)營(yíng)商等等實(shí)行信息的互聯(lián)互通，在他建成的大數(shù)據(jù)庫(kù)里面收錄了3500多萬(wàn)條信息，對(duì)于他們發(fā)現(xiàn)案件線索，取證和偵破案件都帶來(lái)了明確的改觀。我覺(jué)得要在這方面，在數(shù)據(jù)庫(kù)的建設(shè)方面加一把勁，把這個(gè)數(shù)據(jù)庫(kù)建設(shè)好。

　　另外需要指出的是，在職務(wù)范圍偵辦過(guò)程當(dāng)中，除了運(yùn)用大數(shù)據(jù)來(lái)對(duì)犯罪線索和方案趨勢(shì)進(jìn)行分析和研判以外，最重要的一點(diǎn)就是如何在這種海量的數(shù)據(jù)當(dāng)中，及時(shí)有效的發(fā)現(xiàn)、合法的提取與案件有關(guān)的電子數(shù)據(jù)。9月份高檢、高法和公安部聯(lián)合印發(fā)了關(guān)于辦理刑事案件收集提取和審查判斷電子數(shù)據(jù)若干問(wèn)題的規(guī)定，針對(duì)大數(shù)據(jù)時(shí)代新的形勢(shì)下獲取電子數(shù)據(jù)這種新型的證據(jù)進(jìn)行了規(guī)范。其中很重要的一點(diǎn)就是明確了初查過(guò)程中收集提取的電子數(shù)據(jù)是可以作為訴訟證據(jù)用的，這也為我們初查中利用大數(shù)據(jù)來(lái)偵查案件提供了直接依據(jù)，我認(rèn)為也是我們的訴訟證據(jù)制度的一大發(fā)展。

　　最后我再說(shuō)一句話，大數(shù)據(jù)的應(yīng)用是一把雙刃劍，一方面有利于我們的偵查，另一方面也要避免對(duì)公民的個(gè)人隱私、通信自由和通信秘密，乃至企業(yè)的商業(yè)秘密，甚至國(guó)家的秘密造成不當(dāng)?shù)那趾?，這個(gè)是需要我們?cè)趯?shí)踐中逐漸完善我們的這種取證規(guī)則的。

　　謝謝大家!