企業(yè)創(chuàng)新發(fā)展與法治政府建設(shè)　

　

中國(guó)政法大學(xué)終身教授、博士生導(dǎo)師，中國(guó)法學(xué)會(huì)學(xué)術(shù)委員會(huì)委員、行政法學(xué)研究會(huì)名譽(yù)會(huì)長(zhǎng) 應(yīng)松年

??????我的發(fā)言題目是“企業(yè)創(chuàng)新發(fā)展與法治政府建設(shè)”，現(xiàn)在我們國(guó)家一場(chǎng)“大眾創(chuàng)業(yè)、萬(wàn)從創(chuàng)新”的浪潮正在中國(guó)興起。推動(dòng)經(jīng)濟(jì)和社會(huì)發(fā)展，不僅要解放社會(huì)生產(chǎn)力，更要釋放社會(huì)創(chuàng)造力。在我國(guó)經(jīng)濟(jì)發(fā)展進(jìn)入新常態(tài)后，傳統(tǒng)的經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)動(dòng)力正在減弱，但是，資源有限，人的創(chuàng)造力無(wú)窮，新的最重要的增長(zhǎng)點(diǎn)之一，就是解放人自身的創(chuàng)造力。

　　“創(chuàng)新是引領(lǐng)發(fā)展的第一動(dòng)力，必須擺在國(guó)家發(fā)展全局的核心位置，深入實(shí)施創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)發(fā)展戰(zhàn)略。深入實(shí)施創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)的發(fā)展戰(zhàn)略”。這是李克強(qiáng)總理在這次工作報(bào)告中提出來(lái)的。

　　我們正在進(jìn)入一個(gè)新時(shí)期，就區(qū)域而言，城市首先發(fā)動(dòng)。據(jù)統(tǒng)計(jì)，我國(guó)已有230多個(gè)城市明確提出建設(shè)“創(chuàng)新型城市”的目標(biāo)，其中42個(gè)城市被批準(zhǔn)為“國(guó)家創(chuàng)新型試點(diǎn)”。農(nóng)村的創(chuàng)新活動(dòng)也在逐步展開(kāi)，城鎮(zhèn)化就是其中之一。創(chuàng)新的內(nèi)涵極為豐富，包括思想觀念、發(fā)展模式、機(jī)制體制、科學(xué)技術(shù)、市場(chǎng)監(jiān)管、公共服務(wù)，以及城、鄉(xiāng)管理，企業(yè)治理等眾多內(nèi)容。在創(chuàng)新主體中，中小企業(yè)是其中的主力軍，包括以大學(xué)生等90后的年輕創(chuàng)業(yè)者、留學(xué)歸國(guó)和科技人員創(chuàng)業(yè)者等等。就企業(yè)而言，中小企業(yè)占全社會(huì)就業(yè)的80%以上，創(chuàng)新成果占70%以上，創(chuàng)新應(yīng)該是企業(yè)家精神的本質(zhì)。

　　當(dāng)然，創(chuàng)新需要良好的內(nèi)生動(dòng)力和外部環(huán)境，在中國(guó)現(xiàn)實(shí)環(huán)境下，這一切顯然都與政府的鼓勵(lì)、支持和引導(dǎo)分不開(kāi)，因此，法治政府建設(shè)的最重要的內(nèi)涵和目標(biāo)之一，就是促進(jìn)和保障“大眾創(chuàng)業(yè)、萬(wàn)眾創(chuàng)新”在我國(guó)市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)條件下的形成和發(fā)展。

　　在政府與企業(yè)創(chuàng)新的關(guān)系中，政府應(yīng)該是主動(dòng)的一方，這就需要擺正政府與企業(yè)的關(guān)系。必須明確，政府要做的和能夠做的，是促進(jìn)企業(yè)的自主創(chuàng)新，鼓勵(lì)和激發(fā)企業(yè)的創(chuàng)新精神，支持企業(yè)的創(chuàng)新活動(dòng)，改革一切束縛企業(yè)創(chuàng)新活動(dòng)的規(guī)定和行為，要通過(guò)多項(xiàng)制度，幫助和保護(hù)企業(yè)創(chuàng)新，不斷引導(dǎo)企業(yè)創(chuàng)造和運(yùn)用新科技。同時(shí)也要制定規(guī)范，建立公平、公正、誠(chéng)信、透明的創(chuàng)業(yè)和競(jìng)爭(zhēng)規(guī)則，追究違法者的法律責(zé)任?？傊?，政府在促進(jìn)企業(yè)創(chuàng)新方面，承擔(dān)著極多的任務(wù)，實(shí)際上，我國(guó)在創(chuàng)業(yè)創(chuàng)新方面能否達(dá)到預(yù)期目標(biāo)，政府負(fù)有很大的責(zé)任。

　　政府目前要做的最重要的事情之一，是要在全社會(huì)宏揚(yáng)創(chuàng)新觀念，建立自主創(chuàng)新文化。中華民族要實(shí)現(xiàn)偉大復(fù)興，首先要實(shí)現(xiàn)創(chuàng)新文化的復(fù)興，逐步使我國(guó)長(zhǎng)期以來(lái)在經(jīng)濟(jì)發(fā)展方式的“資源依賴型”向“創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)型”轉(zhuǎn)變，實(shí)現(xiàn)經(jīng)濟(jì)社會(huì)的可持續(xù)發(fā)展，同時(shí)，還要摒除單純追求名利、官本位的功利思想，努力營(yíng)造一種推陳出新、勇于探索、實(shí)事求是的社會(huì)氛圍，為企業(yè)和個(gè)人提供能夠?qū)崿F(xiàn)自我價(jià)值的有利環(huán)境。

　　創(chuàng)新，本身應(yīng)該是一個(gè)不斷試錯(cuò)的過(guò)程，失敗是成功之母，要提倡探索精神，建立容錯(cuò)糾錯(cuò)的機(jī)制，鼓勵(lì)從失敗中總結(jié)經(jīng)驗(yàn)、勇于再戰(zhàn)。

　　在推進(jìn)大眾創(chuàng)業(yè)、萬(wàn)眾創(chuàng)新中，政府自身的改革是必然涉及的話題。要?jiǎng)?chuàng)業(yè)創(chuàng)新，就必須破除一切束縛創(chuàng)業(yè)創(chuàng)新的舊體制、舊制度，激發(fā)人民的創(chuàng)造潛力，這應(yīng)該是法治政府建設(shè)的重要內(nèi)容和衡量的重要標(biāo)準(zhǔn)。

　　從法治的要求說(shuō)，政府權(quán)力來(lái)源于法律的授予，職權(quán)法定?！胺o(wú)授權(quán)不可為”。

　　首先應(yīng)該考慮的是法律應(yīng)該授予政府哪些權(quán)力?市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)條件下，要使市場(chǎng)在資源配置中起決定性作用和更好發(fā)揮政府作用。正在進(jìn)行的“簡(jiǎn)政放權(quán)”的改革，內(nèi)容之一就是按照經(jīng)濟(jì)社會(huì)的發(fā)展要求，厘清哪些權(quán)力應(yīng)該還給市場(chǎng)、社會(huì)，以及社會(huì)組織和公民。中央與地方，地方各級(jí)政府的權(quán)力應(yīng)該如何劃分等等。在實(shí)踐的基礎(chǔ)上，最后都要通過(guò)法律規(guī)范確定，這對(duì)實(shí)現(xiàn)社會(huì)創(chuàng)新是十分重要的。

　　目前正在制定的權(quán)力清單制度，是將各級(jí)政府和不同部門正在行使的權(quán)力，經(jīng)梳理后全面登記公布，讓政府自己，也讓企業(yè)、社會(huì)和公民知道該政府在行使和可以行使哪些權(quán)力，以達(dá)到公開(kāi)透明。

　　對(duì)于權(quán)力清單應(yīng)按照《立法法》的有關(guān)規(guī)定審查;還應(yīng)該對(duì)這些權(quán)力的授予是否適當(dāng)、合理進(jìn)行研究。要對(duì)政府職能進(jìn)行統(tǒng)一的考慮，最后形成組織法的體系，把鼓勵(lì)、支持和引導(dǎo)創(chuàng)業(yè)創(chuàng)新納入組織法，成為政府必須履行的職責(zé)。

　　還有一個(gè)是關(guān)于審批制度改革，我國(guó)已在2003年制定了世界上獨(dú)一無(wú)二的《行政許可法》，《行政許可法》明確規(guī)定，凡屬公民、法人或者其他組織能夠自主決定的;市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)機(jī)制能夠有效調(diào)節(jié)的;行業(yè)組織或者中介組織能夠自律管理的;行政機(jī)關(guān)采用事后監(jiān)督等其他行政管理方式能夠解決的，都可以不設(shè)行政許可。這也就是簡(jiǎn)政放權(quán)中的“放權(quán)”。法律明確規(guī)定了部門規(guī)章不得設(shè)定許可，地方規(guī)章只能設(shè)定臨時(shí)性許可，其他規(guī)范性文件一律不得設(shè)定許可。要去除那些不該設(shè)定許可的事項(xiàng)。其中就有對(duì)創(chuàng)業(yè)創(chuàng)新起束縛或阻礙作用的。這一清理工作已取得巨大成就，但至今尚未完全完成，而且還有一些采取改頭換面的辦法重新設(shè)為許可，甚至違法自設(shè)許可的現(xiàn)象。

　　《行政許可法》還對(duì)申請(qǐng)?jiān)S可的程序，從精簡(jiǎn)和便民的方面作了規(guī)定，各地還成立了行政大廳，取得明顯效果，但行政機(jī)關(guān)自設(shè)的前置程序仍隨時(shí)可見(jiàn)，嚴(yán)格監(jiān)督和實(shí)施《行政許可法》的任務(wù)仍十分艱巨，而這在破除對(duì)于創(chuàng)業(yè)創(chuàng)新的束縛來(lái)說(shuō)，正是一個(gè)重要方面。

　　國(guó)家對(duì)創(chuàng)業(yè)創(chuàng)新的支持，很重要的方面體現(xiàn)于財(cái)稅政策，要繼續(xù)加大面向中小企業(yè)的稅費(fèi)減免力度，發(fā)揮稅收政策在促進(jìn)自主創(chuàng)新、資源市場(chǎng)、環(huán)境保護(hù)方面的“指揮”作用。國(guó)家已經(jīng)設(shè)立了400億元的新興產(chǎn)業(yè)創(chuàng)業(yè)投資引導(dǎo)基金，啟動(dòng)了國(guó)家科技成果轉(zhuǎn)化引導(dǎo)基金，還有中小企業(yè)專項(xiàng)基金等。根據(jù)情況，還可設(shè)立面向高校畢業(yè)生創(chuàng)業(yè)、科技人員創(chuàng)業(yè)、農(nóng)民工返鄉(xiāng)創(chuàng)業(yè)等相關(guān)基金。在加強(qiáng)財(cái)稅支持力度的同時(shí)，必須強(qiáng)化各項(xiàng)制度的落實(shí)監(jiān)管，做到嚴(yán)格遵循法定程序，做到依法辦事。

　　法治政府建設(shè)的重要內(nèi)容之一是營(yíng)造法治的市場(chǎng)環(huán)境，其中極為重要的是加強(qiáng)社會(huì)誠(chéng)信體系建設(shè)，要建立嚴(yán)格的失信懲戒法律體系，使失信者無(wú)利可圖、寸步難行，使誠(chéng)信者受人尊重，一路暢通。這對(duì)創(chuàng)業(yè)創(chuàng)新者至關(guān)重要。要建立社會(huì)的誠(chéng)信，行政機(jī)關(guān)自身必須嚴(yán)格堅(jiān)守誠(chéng)信，做出榜樣。

　　在行政系統(tǒng)內(nèi)建立解決爭(zhēng)議的機(jī)制，是法治政府建設(shè)的重要內(nèi)容之一，這對(duì)保護(hù)創(chuàng)業(yè)創(chuàng)新者的合法權(quán)益也十分重要。此類糾紛解決機(jī)制包括解決行政爭(zhēng)議的行政復(fù)議，解決與行政有關(guān)的民事糾紛的裁決、仲裁等，這些制度現(xiàn)在看還都需要進(jìn)一步完善。

　　總之，在推進(jìn)事關(guān)我國(guó)發(fā)展前景的“大眾創(chuàng)業(yè)、萬(wàn)眾創(chuàng)新”的偉大事業(yè)中，首先要有創(chuàng)業(yè)創(chuàng)新者的自強(qiáng)不息、奮斗不止，同時(shí)也需要政府的鼓勵(lì)、支持和引導(dǎo)。最重要的是，在建設(shè)法治政府的進(jìn)程中，將推進(jìn)創(chuàng)業(yè)創(chuàng)新作為主要內(nèi)容之一，以法治理念和法治方式來(lái)促進(jìn)和保障創(chuàng)新精神和創(chuàng)新成果，持續(xù)推進(jìn)創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)發(fā)展戰(zhàn)略。

　　謝謝!

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“一帶一路”戰(zhàn)略下企業(yè)“走出去”的涉法問(wèn)題

原IBM 大中華區(qū)高級(jí)法律顧問(wèn)，君澤君律師事務(wù)所資深顧問(wèn)，《2015年中國(guó)企業(yè)走出去調(diào)研報(bào)告》主筆 ?唐功遠(yuǎn)

　　謝謝大家，現(xiàn)在看一下一帶一路的路線，中線有中亞、西亞，往南有東南亞、南亞，另外海上二十一世紀(jì)絲綢之路是往南直到南太平洋，再往西一直到歐洲。所以一帶一路實(shí)際上包含了全國(guó)非常廣闊的區(qū)域，目前在規(guī)劃的區(qū)域里面包含了60多個(gè)國(guó)家和地區(qū)。

　　在這樣廣闊的領(lǐng)域里面，中國(guó)企業(yè)要走出去，走到這樣一個(gè)廣闊領(lǐng)域的60多個(gè)國(guó)家和地區(qū)，來(lái)開(kāi)展投資和經(jīng)貿(mào)活動(dòng)，這個(gè)機(jī)遇到底有多大?根據(jù)中國(guó)政府的估計(jì)，在今后5年當(dāng)年，中國(guó)從“一帶一路”國(guó)家進(jìn)口的商品估計(jì)在10萬(wàn)億美元價(jià)值，中國(guó)企業(yè)的對(duì)外投資回超過(guò)5000億美元，我們會(huì)有5億人口的人次出國(guó)，旅游或者是經(jīng)商，這樣不管是從商品貿(mào)易還是跨國(guó)投資，還是從人員的進(jìn)出國(guó)境，是這樣大的一個(gè)數(shù)字。

　　商務(wù)部公布的2015年數(shù)據(jù)顯示，“一帶一路”數(shù)據(jù)增長(zhǎng)非?？?。2015年“一帶一路”49個(gè)國(guó)家進(jìn)行直接投資，投資金額達(dá)到148億美元，同比增長(zhǎng)18.2%，投資主要流向是新家坡、哈薩克斯坦、老撾等等國(guó)家，對(duì)外承包工程方面。2015年，我國(guó)企業(yè)在“一帶一路”相關(guān)的60個(gè)國(guó)家新簽對(duì)外承包工程項(xiàng)目合同3987份，新簽合同額926.4億美元，占同期我國(guó)對(duì)外承包工程新簽合同額的44.1億，同比增長(zhǎng)7.4%，完成營(yíng)業(yè)額692.6億美元，占同比總額45%，同比增長(zhǎng)6.7%。

　　在“一帶一路”國(guó)家的產(chǎn)業(yè)投資方向，主要是技術(shù)設(shè)施、衛(wèi)生通訊、煤碳油氣、水電、核電、風(fēng)電、太陽(yáng)能、商貿(mào)物流、跨境電子商務(wù)、資金融通等等。

　　根據(jù)新京報(bào)的報(bào)報(bào)道，目前已有80多家央企布局“一帶一路”，前8月投資同比增長(zhǎng)48.2%，這個(gè)數(shù)量非常的大?？梢郧宄吹轿覀冎袊?guó)企業(yè)走出去面臨的機(jī)遇。在2013年中央提出“一帶一路”發(fā)展戰(zhàn)略，在短短的兩年當(dāng)中，隨著絲路基金和亞投行的設(shè)立，帶領(lǐng)著中國(guó)企業(yè)大量走出去，我們總是說(shuō)機(jī)遇永遠(yuǎn)是和風(fēng)險(xiǎn)并存，“一帶一路”的國(guó)家，這60多個(gè)國(guó)家其中大部分國(guó)家都是發(fā)展中的國(guó)家和地區(qū)，而且這60多個(gè)國(guó)家名義上也屬于大陸法系和普通法系，但是他們其實(shí)不是大陸法系和普通法系的國(guó)家，這些國(guó)家有一些可能還不是很穩(wěn)定的，像中亞、中東還面臨著恐怖活動(dòng)等等風(fēng)險(xiǎn)，還有一個(gè)因素是說(shuō)，這些國(guó)家的宗教在整個(gè)國(guó)家政治當(dāng)中占有非常重要的地位，所以我們?cè)谶@些國(guó)家的投資和經(jīng)商，所面臨的風(fēng)險(xiǎn)和到北美和歐洲這樣的發(fā)達(dá)國(guó)家是不同的，我們對(duì)于這些國(guó)家的法律熟悉程度跟歐美國(guó)家也是不一樣的。

　　這是經(jīng)濟(jì)學(xué)人的智庫(kù)對(duì)“一帶一路”國(guó)家的總體風(fēng)險(xiǎn)做了圖示，它是用顏色的深和淺來(lái)表示風(fēng)險(xiǎn)的高和低，比如深顏色的地方，從40—80的區(qū)域，從“一帶一路”國(guó)家來(lái)看，多數(shù)國(guó)家的分?jǐn)?shù)是在40—80，這個(gè)區(qū)域的國(guó)家商業(yè)上運(yùn)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)是比較高的，所以我們到這些國(guó)家投資，在抓到機(jī)遇的同時(shí)，會(huì)面臨著更多的風(fēng)險(xiǎn)，這個(gè)風(fēng)險(xiǎn)比較典型的是政治風(fēng)險(xiǎn)，目前政治風(fēng)險(xiǎn)所見(jiàn)所聞已經(jīng)充分看到了。

　　針對(duì)這樣的一些情況，由法治日?qǐng)?bào)下面的中國(guó)法務(wù)研究院和律商聯(lián)訊聯(lián)合發(fā)起，我們起草了2015—2016年中國(guó)企業(yè)走出去的調(diào)研報(bào)告，這個(gè)報(bào)告我看有些同仁已經(jīng)拿到了。在談?wù)摰诙€(gè)問(wèn)題的時(shí)候，中國(guó)走出去的企業(yè)所面臨的法律風(fēng)險(xiǎn)，遇到什么法律風(fēng)險(xiǎn)，怎么解決這些法律風(fēng)險(xiǎn)所帶來(lái)的危機(jī)，我想通過(guò)這樣的一些數(shù)據(jù)來(lái)給大家做個(gè)介紹。

　　我們通過(guò)“一帶一路”的國(guó)家，還包括一些其他的國(guó)家，對(duì)于中國(guó)的120多個(gè)企業(yè)進(jìn)行了問(wèn)卷調(diào)查跟相關(guān)訪談，其中有120個(gè)企業(yè)對(duì)問(wèn)卷做了回應(yīng)，問(wèn)卷里面提出了很多很詳細(xì)的問(wèn)題，我們從這些數(shù)據(jù)來(lái)進(jìn)行梳理分析，最后得出了一些如下的資料。

13個(gè)主要風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)	風(fēng)險(xiǎn)評(píng)級(jí)
項(xiàng)目信息及東道國(guó)信息獲取難	☆☆☆
意見(jiàn)的針對(duì)性較弱，不了解雙方市場(chǎng)	☆☆
調(diào)查流于形式、調(diào)查范圍有限	☆
戰(zhàn)爭(zhēng)內(nèi)亂	☆☆
東道國(guó)的環(huán)保、安全、反壟斷、技術(shù)審查	☆☆
利率（匯率）和價(jià)格波動(dòng)	☆☆☆
當(dāng)?shù)毓蛦T比率高，工會(huì)介入幾率大	☆
企業(yè)文化沖突、技術(shù)整合難、不了解當(dāng)?shù)卣?/span>	☆☆
合同、股權(quán)、知識(shí)產(chǎn)權(quán)、勞資糾紛	☆☆☆
資金來(lái)源單一	☆
自有資金過(guò)高	☆
出境渠道單一	☆
對(duì)當(dāng)?shù)囟愂辗ㄒ?guī)不了解、稅收歧視、稅務(wù)管理混亂	☆☆

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　　從調(diào)研當(dāng)中可以看到，我們現(xiàn)在對(duì)外投資，中國(guó)企業(yè)走出去有13個(gè)主要的風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)，由于時(shí)間問(wèn)題，我就不一一來(lái)說(shuō)風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)。這里面比較重要的一點(diǎn)是政府審查，也就是說(shuō)中國(guó)企業(yè)走出去會(huì)面臨著很多的外國(guó)政府審查，這個(gè)審查根據(jù)我們的調(diào)研包括幾個(gè)方面，一個(gè)是東道國(guó)政府的反壟斷審查，東道國(guó)政府的反商業(yè)賄賂、反腐敗的調(diào)查，東道國(guó)政府的環(huán)保審查，東道國(guó)政府的反欺詐調(diào)查，還有信息披露等等，這些方面都是跟東道國(guó)政府相關(guān)的審查，從調(diào)查數(shù)據(jù)來(lái)看，審查中國(guó)企業(yè)比較多的一個(gè)是東南亞國(guó)家，再一個(gè)是澳洲，同時(shí)還有北美，從調(diào)查的數(shù)據(jù)來(lái)看，是這樣的情況。

　　這里面涉及到的法律問(wèn)題，如果逐一來(lái)說(shuō)，剛才說(shuō)到政府審查，然后是稅務(wù)的合規(guī)和稅務(wù)的稽查、勞資糾紛、民事糾紛、爭(zhēng)議解決，涉法問(wèn)題主要包括這幾個(gè)大的方面。

　　關(guān)于稅務(wù)的稽查，這是在國(guó)外現(xiàn)在遇到的非常大的問(wèn)題。受訪企業(yè)問(wèn)卷反饋回來(lái)是說(shuō)，稅務(wù)操作不能滿足當(dāng)?shù)卣弦?guī)要求的占43.8%，也就是說(shuō)我們走出去的有43.8%的企業(yè)回應(yīng)說(shuō)稅務(wù)操作不能滿足當(dāng)?shù)卣囊?，其中還有一些方面是調(diào)查問(wèn)卷當(dāng)中大家反映不能滿足當(dāng)?shù)卣蟮模粋€(gè)是不當(dāng)?shù)亩悇?wù)披露，這個(gè)占18.8%，另外一個(gè)比較高的是不當(dāng)?shù)谋芏愐?guī)劃，這個(gè)也占18.8%，同時(shí)境外的稅收項(xiàng)目管理混亂，這個(gè)占25%，當(dāng)?shù)卣亩愂掌缫暎@個(gè)占31.3%，也就是說(shuō)我們現(xiàn)在走出去的企業(yè)在稅務(wù)方面面臨著這些問(wèn)題。

　　下面一個(gè)比較大的問(wèn)題就是我們面臨的糾紛，我們走出去的企業(yè)在跟當(dāng)?shù)卣毮懿块T、當(dāng)?shù)仄髽I(yè)、當(dāng)?shù)貑T工之間產(chǎn)生的糾紛，這種糾紛也是非常多的，數(shù)字也是非常多的，50%的企業(yè)遇到了民事糾紛，這些糾紛包括什么?一個(gè)是包含股權(quán)、合同、勞資糾紛、知識(shí)產(chǎn)權(quán)糾紛，這都是糾紛多發(fā)的幾個(gè)區(qū)域。對(duì)于這些糾紛的解決，現(xiàn)在企業(yè)的反饋，多數(shù)是通過(guò)仲裁和訴訟解決，而在仲裁和訴訟啟動(dòng)之后，有多數(shù)的糾紛是通過(guò)和解方式獲得解決，其中有50%的企業(yè)回應(yīng)是爭(zhēng)議是通過(guò)國(guó)際常設(shè)仲裁機(jī)構(gòu)解決。

　　關(guān)于我們走出去的企業(yè)怎么解決這些糾紛?因?yàn)闀r(shí)間的關(guān)系我沒(méi)辦法詳細(xì)來(lái)說(shuō)了，我想強(qiáng)調(diào)的一點(diǎn)就是說(shuō)，因?yàn)楝F(xiàn)在中國(guó)跟很多企業(yè)，中國(guó)從1982年開(kāi)始，我們已經(jīng)跟132個(gè)國(guó)家簽訂了雙邊協(xié)定，也就是對(duì)我們的投資保護(hù)，同時(shí)我們還跟很多國(guó)家現(xiàn)在已經(jīng)簽訂了自貿(mào)協(xié)定，在這些協(xié)定里面，對(duì)于投資爭(zhēng)議的解決，中國(guó)多數(shù)是規(guī)定通過(guò)專設(shè)仲裁庭來(lái)解決，在這種情況下，仲裁在解決我們對(duì)外投資中起的作用越來(lái)越大。關(guān)于具體內(nèi)容大家可以看一下我報(bào)告里面的數(shù)據(jù)。

　　最后一個(gè)問(wèn)題，我們遇到這些問(wèn)題的思考和建議，法律的風(fēng)險(xiǎn)，在國(guó)外的爭(zhēng)議很重要的方面是說(shuō)，發(fā)生爭(zhēng)議以后怎么解決。剛才提到在“一帶一路”國(guó)家，因?yàn)榉审w系的不同，因?yàn)槲覀儗?duì)當(dāng)?shù)胤傻牧私獬潭炔粔蚋?，所以說(shuō)這些糾紛爭(zhēng)取通過(guò)仲裁的方式解決，爭(zhēng)取靠當(dāng)?shù)胤ㄔ喝ソ鉀Q，可能對(duì)我們是更加有利的，提交國(guó)際仲裁，或者是專設(shè)仲裁庭來(lái)進(jìn)行解決，可能對(duì)我們是比較有利的。

　　中國(guó)走出去的企業(yè)要加強(qiáng)和完善跨國(guó)公司架構(gòu)的建設(shè)。大家想一下，外國(guó)公司到中國(guó)來(lái)的時(shí)候，他們都是以跨國(guó)公司的模式走到中國(guó)來(lái)的，不僅僅是光有一個(gè)做生意的部門，只是一個(gè)做生意的組織，更多是還有很多職能部門，比如政府部門、稅務(wù)部門、公關(guān)部門，作為跨國(guó)公司來(lái)說(shuō)，這些職能部門都是非常完備的，中國(guó)企業(yè)走出去的時(shí)候，也應(yīng)該加強(qiáng)職能部門的建設(shè)，這樣就避免前面提到的，在國(guó)外遇到的政府審查問(wèn)題、跟稅務(wù)機(jī)關(guān)的糾紛，跟當(dāng)?shù)貏诠にa(chǎn)生的一系列爭(zhēng)議，通過(guò)我們的職能部門建設(shè)可以來(lái)解決這樣的問(wèn)題。

　　另外一方面我們建議的是說(shuō)，我們現(xiàn)在看到了外國(guó)企業(yè)走到中國(guó)來(lái)的時(shí)候，實(shí)際上外國(guó)的律師事務(wù)所、會(huì)計(jì)師事務(wù)所都走到中國(guó)來(lái)了，很多外國(guó)的投資都是外國(guó)會(huì)計(jì)師事務(wù)所、律師事務(wù)所來(lái)進(jìn)行服務(wù)的，我們中國(guó)企業(yè)走出去的時(shí)候，是不是也應(yīng)該把法律服務(wù)、咨詢服務(wù)同時(shí)走出去。

　　亞投行已經(jīng)開(kāi)始運(yùn)作，看一下世界銀行的模式。在世界銀行下面專門有解決A國(guó)和他國(guó)之間的投資爭(zhēng)議機(jī)構(gòu)，我們是不是也考慮在亞投行下面設(shè)立自己的投資爭(zhēng)議解決機(jī)構(gòu)，通過(guò)這樣的方式，我們把一些話語(yǔ)權(quán)，制定規(guī)則的權(quán)力，解決糾紛的機(jī)構(gòu)同時(shí)提升到比較高的水平，真正讓中國(guó)企業(yè)在走出去的同時(shí)，也參加國(guó)際企業(yè)治理，增長(zhǎng)我們的話語(yǔ)權(quán)，參與到國(guó)際規(guī)則的制定，使中國(guó)企業(yè)能夠健康的走到國(guó)際社會(huì)上去，來(lái)實(shí)現(xiàn)我們走出去的目標(biāo)。

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國(guó)有資本投資公司的組建與運(yùn)行

廣東省廣晟資產(chǎn)經(jīng)營(yíng)有限公司董事長(zhǎng)、黨委書(shū)記 ?朱偉

各位領(lǐng)導(dǎo)、各位專家：

????????很高興參加中國(guó)法治論壇。我是一名國(guó)有企業(yè)管理者，所以我今天談到的話題是深化國(guó)企國(guó)資改革。按照習(xí)總書(shū)記的話說(shuō)，有什么問(wèn)題改什么問(wèn)題。當(dāng)前國(guó)企改革中面臨的突出問(wèn)題是什么呢，22號(hào)文明確提出，當(dāng)前國(guó)有企業(yè)仍然存在亟待解決的突出矛盾和問(wèn)題。

　　一、國(guó)有企業(yè)獨(dú)立市場(chǎng)地位沒(méi)有確立，現(xiàn)代企業(yè)制度還不健全，但是這些問(wèn)題又是企業(yè)自身難以突破的，需要改善國(guó)資監(jiān)管體制來(lái)推動(dòng)，也就是說(shuō)國(guó)企改革必須國(guó)企監(jiān)管體制改革先行。一個(gè)企業(yè)的市場(chǎng)主體地位是否健全用是否自主經(jīng)營(yíng)、自負(fù)盈虧、自我發(fā)展、自我監(jiān)控。

　　十八屆三中全會(huì)為國(guó)有企業(yè)改革指明了方向：“必須深化國(guó)有企業(yè)改革，推動(dòng)國(guó)有企業(yè)完善現(xiàn)代企業(yè)制度，健全協(xié)調(diào)運(yùn)轉(zhuǎn)、有效制衡的公司法人治理結(jié)構(gòu)，規(guī)范經(jīng)營(yíng)決策，實(shí)現(xiàn)資產(chǎn)保值增值，公平參與競(jìng)爭(zhēng)，提高企業(yè)效率，增強(qiáng)企業(yè)活力?！?/span>

　　企業(yè)是否能夠?qū)崿F(xiàn)“自主經(jīng)營(yíng)、自負(fù)盈虧、自我發(fā)展、自我約束”，是其能否真正成為市場(chǎng)獨(dú)立主體的重要標(biāo)志。從我省國(guó)有企業(yè)的情況來(lái)看，當(dāng)前國(guó)有企業(yè)獨(dú)立市場(chǎng)地位缺失嚴(yán)重：

　　一是自主經(jīng)營(yíng)地位缺失。董事會(huì)的獨(dú)立性、專業(yè)性和規(guī)范性得不到保障，董事會(huì)作為股東利益“代表人”、重大事項(xiàng)“決策人”、選聘企業(yè)經(jīng)營(yíng)班子“負(fù)責(zé)人”的核心職能得不到落實(shí)，國(guó)資委在一定程度上充當(dāng)了董事會(huì)的角色，企業(yè)的領(lǐng)導(dǎo)班子只充當(dāng)了經(jīng)營(yíng)管理層的角色。

　　二是自負(fù)盈虧的責(zé)任落不到實(shí)處。由于沒(méi)有實(shí)現(xiàn)真正的自主經(jīng)營(yíng),所以自負(fù)盈虧的責(zé)任也沒(méi)有得到很好落實(shí)，中長(zhǎng)期激勵(lì)機(jī)制亟待建立。省屬企業(yè)領(lǐng)導(dǎo)班子薪酬與企業(yè)的經(jīng)營(yíng)管理難度、經(jīng)營(yíng)業(yè)績(jī)好壞、國(guó)有資產(chǎn)保值增值情況等掛鉤不夠緊密。作為體現(xiàn)員工工作優(yōu)劣的績(jī)效薪酬也由于考核不夠科學(xué)以及思想觀念原因，沒(méi)有很好地拉開(kāi)差距，“干多干少、干好干差一個(gè)樣”、“平均主義”、“吃大鍋飯”的現(xiàn)象仍然比較普遍。

　　三是自我發(fā)展地位缺失。國(guó)資委對(duì)企業(yè)正常經(jīng)營(yíng)管理事務(wù)管得過(guò)多過(guò)寬過(guò)細(xì)。按規(guī)定，國(guó)有企業(yè)涉及企業(yè)主業(yè)定位、財(cái)務(wù)預(yù)決算、投資和擔(dān)保、產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)讓、改制重組、薪酬管理、發(fā)展戰(zhàn)略規(guī)劃、企業(yè)領(lǐng)導(dǎo)人員管理等方面的16項(xiàng)重大事項(xiàng)，都必須報(bào)省國(guó)資委審核或備案;投資額5000萬(wàn)元及以上的主業(yè)投資項(xiàng)目和1000萬(wàn)元及以上的非主業(yè)項(xiàng)目必須報(bào)省國(guó)資委審核。其結(jié)果是直接嚴(yán)重影響企業(yè)的自主決策和自我發(fā)展。

　　四是自我約束能力不足。國(guó)有獨(dú)資和一股獨(dú)大問(wèn)題突出，省屬企業(yè)層面基本都是純國(guó)有，董事、監(jiān)事、高管都是國(guó)有利益的代表，無(wú)法形成真正有效的制衡，直接導(dǎo)致自我約束能力不足。

　　國(guó)有企業(yè)市場(chǎng)主體地位的確立無(wú)疑需要企業(yè)自身努力，但國(guó)企改革和發(fā)展面臨的諸多問(wèn)題，又是企業(yè)自身難以突破的。比如人們經(jīng)常講，中央提出的現(xiàn)代企業(yè)制度四句話，即“產(chǎn)權(quán)清晰、權(quán)責(zé)明確、政企分開(kāi)、管理科學(xué)”，其中三句半是需要政府來(lái)解決的。實(shí)際上，國(guó)企改革的不少重點(diǎn)難點(diǎn)問(wèn)題，如公司治理完善、高管人員選用、收入分配水平等，目前都是企業(yè)自身定不了的。這些問(wèn)題的解決，都需要通過(guò)完善國(guó)資管理體制來(lái)推動(dòng)。因此，一方面，我們要通過(guò)國(guó)企自身改革突破影響活力和競(jìng)爭(zhēng)力的若干障礙，另一方面，更需要通過(guò)完善國(guó)資管理體制來(lái)促進(jìn)國(guó)企改革。

　　二、改組組建國(guó)有資本投資公司，搭建國(guó)有資本監(jiān)管、運(yùn)營(yíng)的體制創(chuàng)新平臺(tái)，盡快確立國(guó)企獨(dú)立市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)地位。

　　(一)如何組建國(guó)有資本投資公司?

　　《國(guó)務(wù)院關(guān)于改革和完善國(guó)有資產(chǎn)管理體制的若干意見(jiàn)》，首次對(duì)外明確兩類方式組建國(guó)有資本投資、運(yùn)營(yíng)公司。第一類是新組建，“主要通過(guò)劃撥現(xiàn)有商業(yè)類國(guó)有企業(yè)的國(guó)有股權(quán)，以及國(guó)有資本經(jīng)營(yíng)預(yù)算注資組建，以提升國(guó)有資本運(yùn)營(yíng)效率、提高國(guó)有資本回報(bào)為主要目標(biāo)，通過(guò)股權(quán)運(yùn)作、價(jià)值管理、有序進(jìn)退等方式，促進(jìn)國(guó)有資本合理流動(dòng)，實(shí)現(xiàn)保值增值”。第二類是改組組建“選擇具備一定條件的國(guó)有獨(dú)資企業(yè)集團(tuán)改組設(shè)立，以服務(wù)國(guó)家戰(zhàn)略、提升產(chǎn)業(yè)競(jìng)爭(zhēng)力為主要目標(biāo)，在關(guān)系國(guó)家安全、國(guó)民經(jīng)濟(jì)命脈的重要行業(yè)和關(guān)鍵領(lǐng)域，通過(guò)開(kāi)展投資融資、產(chǎn)業(yè)培育和資本整合等，推動(dòng)產(chǎn)業(yè)集聚和轉(zhuǎn)型升級(jí)，優(yōu)化國(guó)有資本布局結(jié)構(gòu)”。

　　(二)如何處理好國(guó)資委與國(guó)有資本投資公司的關(guān)系?

　　目前國(guó)資監(jiān)管機(jī)構(gòu)“管人、管事、管資產(chǎn)”的國(guó)資管理機(jī)制，一是以實(shí)物形態(tài)的“國(guó)有企業(yè)”為管理對(duì)象，“管人、管事、管資產(chǎn)”，管理著一個(gè)企業(yè)群，政企不分、國(guó)有企業(yè)的市場(chǎng)主體地位尚未真正確立，這是諸多體制性矛盾的焦點(diǎn);二是從法律和財(cái)務(wù)意義上國(guó)有產(chǎn)權(quán)的委托代理關(guān)系并未建立，政府對(duì)國(guó)企是行政強(qiáng)約束，財(cái)務(wù)軟約束;三是國(guó)有產(chǎn)權(quán)基本不具有流動(dòng)性，有進(jìn)有退的調(diào)整很難實(shí)質(zhì)性進(jìn)行，資本效率較低。這種國(guó)資管理機(jī)制，在諸多方面與市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)很難融合，亟待改革完善。

　　國(guó)資監(jiān)管機(jī)構(gòu)當(dāng)前存在兩個(gè)尷尬的身份，這也是下一步國(guó)資監(jiān)管體制改革需要突破的地方：第一個(gè)是法律身份尷尬。國(guó)資監(jiān)管機(jī)構(gòu)既是出資人身份又是政府特設(shè)機(jī)構(gòu)，而政府特設(shè)機(jī)構(gòu)是不能作為民商事法律主體的;第二個(gè)是“老板+婆婆”的身份尷尬。出資人體現(xiàn)的是所有權(quán)，同時(shí)國(guó)資監(jiān)管機(jī)構(gòu)又要履行法律賦予的行政監(jiān)督管理權(quán)。

　　從管資產(chǎn)向管資本轉(zhuǎn)變，國(guó)資監(jiān)管機(jī)構(gòu)就需要轉(zhuǎn)換角色，實(shí)現(xiàn)“老板+婆婆”的職能分離。在國(guó)有資本投資公司改組、運(yùn)營(yíng)過(guò)程中，國(guó)資監(jiān)管機(jī)構(gòu)職可從三個(gè)方面進(jìn)行轉(zhuǎn)變：

　　一是從管理國(guó)有企業(yè)向管理出資人投資資本的轉(zhuǎn)變;

　　二是從管理企業(yè)經(jīng)營(yíng)管理者到管理企業(yè)董事會(huì)，由董事會(huì)選聘經(jīng)營(yíng)班子轉(zhuǎn)變;

　　三是從管理企業(yè)的重大事項(xiàng)向部分授權(quán)委托董事會(huì)管理轉(zhuǎn)變。

　　國(guó)資監(jiān)管機(jī)構(gòu)應(yīng)重點(diǎn)按照“一企一策”原則，明確對(duì)國(guó)有資本投資公司授權(quán)的內(nèi)容、范圍和方式，依法落實(shí)國(guó)有資本投資公司董事會(huì)職權(quán)，對(duì)董事會(huì)授予部分出資人的權(quán)力，授予部分出資人在重大決策、高級(jí)管理人員任命任免、經(jīng)營(yíng)業(yè)績(jī)考核、薪酬管理、激勵(lì)約束等方面的權(quán)力，通過(guò)合理界定國(guó)資監(jiān)管機(jī)構(gòu)的職權(quán)，避免國(guó)資監(jiān)管機(jī)構(gòu)“既當(dāng)老板，又當(dāng)婆婆”的尷尬?？傊?，國(guó)資監(jiān)管機(jī)構(gòu)對(duì)國(guó)有資本投資公司的監(jiān)督管理主要是方向性管理和宏觀管理，而不是具體經(jīng)營(yíng)、投資事項(xiàng)的審批。

　　通過(guò)改組組建國(guó)有資本投資公司也有助于把國(guó)資監(jiān)管機(jī)構(gòu)“老板”和“婆婆”職責(zé)分開(kāi)，把監(jiān)督與管理、監(jiān)督與運(yùn)營(yíng)分開(kāi)，形成權(quán)責(zé)清晰的三個(gè)層次架構(gòu)：第一層次由國(guó)資監(jiān)管機(jī)構(gòu)主要負(fù)責(zé)制定規(guī)則和監(jiān)管，好比賽場(chǎng)上的裁判;第二層次為國(guó)有資本運(yùn)營(yíng)公司或國(guó)有資本投資公司，負(fù)責(zé)持有、投資、運(yùn)營(yíng)國(guó)有資本股權(quán)，好比比賽場(chǎng)上的領(lǐng)隊(duì);第三層次則是眾多的國(guó)有企業(yè)，好比比賽場(chǎng)上的隊(duì)員。這樣的架構(gòu)有利于進(jìn)一步厘清政府和國(guó)有企業(yè)的職責(zé)邊界，有利于國(guó)有企業(yè)市場(chǎng)化改革的推進(jìn)，通過(guò)政企分開(kāi)使市場(chǎng)更好地配置資源、發(fā)揮作用。

　　(三)國(guó)有資本投資公司如何建立協(xié)調(diào)運(yùn)轉(zhuǎn)、有效制衡的公司法人治理結(jié)構(gòu)?

　　國(guó)有資本投資公司可以借鑒淡馬錫公司的成功經(jīng)驗(yàn)，大力加強(qiáng)董事會(huì)建設(shè)，使之成為公司治理與企業(yè)經(jīng)營(yíng)的靈魂。

　　一是在董事會(huì)成員的構(gòu)成上，要充分考慮到合理的專業(yè)知識(shí)結(jié)構(gòu)、從業(yè)背景等，真正注重能力選人而不是單純按資歷選人;

　　二是建立健全外部董事的引入機(jī)制，充分發(fā)揮外部董事的獨(dú)立性與制衡性;

　　三是授予董事會(huì)充分的經(jīng)營(yíng)決策權(quán)，保障決策的及時(shí)、高效，以適應(yīng)市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)需要。

　　目前，廣東省屬企業(yè)已具備全面推進(jìn)規(guī)范董事會(huì)建設(shè)的基礎(chǔ)和條件，完全可以在借鑒中央企業(yè)規(guī)范董事會(huì)建設(shè)成功經(jīng)驗(yàn)的基礎(chǔ)上，按照《決定》“健全協(xié)調(diào)運(yùn)轉(zhuǎn)、有效制衡的公司法人治理結(jié)構(gòu)”的要求，逐步建立外部董事過(guò)半、制度科學(xué)、運(yùn)作規(guī)范、充分代表出資人利益的董事會(huì)。對(duì)具備條件的企業(yè)，通過(guò)規(guī)范董事會(huì)建設(shè)，將投資權(quán)、人事權(quán)、薪酬權(quán)等部分出資人權(quán)限授予董事會(huì)，提高董事會(huì)決策的效率和質(zhì)量。

　　同時(shí)，可以按照《決定》“建立職業(yè)經(jīng)理人制度”、“合理增加市場(chǎng)化選聘比例”的要求，改革國(guó)有企業(yè)領(lǐng)導(dǎo)人員選任方式，董事會(huì)、監(jiān)事會(huì)成員和經(jīng)營(yíng)班子的選任逐步實(shí)現(xiàn)組織考察任用和市場(chǎng)選聘相結(jié)合，并根據(jù)企業(yè)的資產(chǎn)規(guī)模、經(jīng)營(yíng)業(yè)績(jī)和對(duì)全省經(jīng)濟(jì)發(fā)展的貢獻(xiàn)，對(duì)企業(yè)領(lǐng)導(dǎo)人員分類實(shí)行動(dòng)態(tài)管理。加快建立職業(yè)經(jīng)理人制度，逐步實(shí)現(xiàn)企業(yè)經(jīng)營(yíng)班子成員市場(chǎng)化選聘、契約化管理。支持企業(yè)從國(guó)內(nèi)外選聘一批進(jìn)取心強(qiáng)、風(fēng)險(xiǎn)控制水平高、對(duì)市場(chǎng)反應(yīng)靈敏和具有團(tuán)隊(duì)合作精神的高素質(zhì)職業(yè)經(jīng)理人，實(shí)行市場(chǎng)化的薪酬管理制度，建立長(zhǎng)效激勵(lì)約束機(jī)制，充分調(diào)動(dòng)經(jīng)營(yíng)管理人員的積極性，推動(dòng)企業(yè)平穩(wěn)健康可持續(xù)發(fā)展。

　　(四)國(guó)有資本投資公司如何處理好黨委會(huì)與公司法人治理機(jī)構(gòu)董事會(huì)、經(jīng)營(yíng)管理層、監(jiān)事會(huì)之間的關(guān)系，發(fā)揮黨委會(huì)在公司的政治核心作用。

　　堅(jiān)持黨對(duì)國(guó)有企業(yè)的領(lǐng)導(dǎo)，充分發(fā)揮黨組織在公司的政治核心作用，是深化國(guó)企改革的基本原則和要求，《指導(dǎo)意見(jiàn)》將“企業(yè)黨的建設(shè)全面加強(qiáng)，反腐倡廉制度體系、工作體系更加完善，國(guó)有企業(yè)黨組織在公司治理中的法定地位更加鞏固，政治核心作用充分發(fā)揮”，列為國(guó)企改革的四大主要目標(biāo)之一。

　　為了保障黨組織在公司的政治核心作用的發(fā)揮，《指導(dǎo)意見(jiàn)》還提出“堅(jiān)持和完善雙向進(jìn)入、交叉任職的領(lǐng)導(dǎo)體制，符合條件的黨組織領(lǐng)導(dǎo)班子成員可以通過(guò)法定程序進(jìn)入董事會(huì)、監(jiān)事會(huì)、經(jīng)理層，董事會(huì)、監(jiān)事會(huì)、經(jīng)理層成員中符合條件的黨員可以依照有關(guān)規(guī)定和程序進(jìn)入黨組織領(lǐng)導(dǎo)班子;經(jīng)理層成員與黨組織領(lǐng)導(dǎo)班子成員適度交叉任職;董事長(zhǎng)、總經(jīng)理原則上分設(shè)，黨委書(shū)記、董事長(zhǎng)一般由一人擔(dān)任。”

　　所以說(shuō)，“雙向進(jìn)入，交叉任職”是我國(guó)在國(guó)有企業(yè)發(fā)展改革中為保障黨組織充分發(fā)揮政治核心作用走出的深遠(yuǎn)一步。國(guó)有企業(yè)實(shí)行“雙向進(jìn)入、交叉任職”的領(lǐng)導(dǎo)體制,黨政領(lǐng)導(dǎo)“一崗雙責(zé)”,堅(jiān)持將黨組織與企業(yè)管理緊密結(jié)合,形成企業(yè)黨組織與企業(yè)法人治理結(jié)構(gòu)相適應(yīng)的運(yùn)行機(jī)制。加強(qiáng)黨委會(huì)與企業(yè)董事會(huì)、經(jīng)營(yíng)管理層、監(jiān)事會(huì)的溝通協(xié)調(diào),充分發(fā)揮黨委會(huì)政治領(lǐng)導(dǎo)核心作用。同時(shí)，我們也必須正確理解“雙向進(jìn)入”的內(nèi)涵，這不是要企業(yè)黨組織凌駕公司法人治理機(jī)構(gòu)之上，更不是強(qiáng)化黨委書(shū)記個(gè)人的權(quán)力?！半p向進(jìn)入”的意義在于使黨的工作與企業(yè)決策、管理等工作有機(jī)地融合在一起，使公司法人治理機(jī)構(gòu)更好地發(fā)揮作用，實(shí)現(xiàn)企業(yè)的健康和可持續(xù)發(fā)展。

　　在這種制度安排下，對(duì)于如何妥善處理黨組織與公司法人治理機(jī)構(gòu)董事會(huì)、經(jīng)營(yíng)管理層、監(jiān)事會(huì)之間的關(guān)系，應(yīng)至少注意以下三個(gè)問(wèn)題：

　　一是國(guó)有企業(yè)黨組織工作重心應(yīng)在“參與”上。企業(yè)黨組織定位明確在發(fā)揮政治核心作用,而非經(jīng)濟(jì)核心。黨組織不能干涉企業(yè)經(jīng)營(yíng)管理,黨委會(huì)要準(zhǔn)確把握自身在企業(yè)中定位,做到“到位而不越位”。黨組織參與企業(yè)重大問(wèn)題決策,主要是針對(duì)有關(guān)問(wèn)題提出意見(jiàn)和建議,不能代替企業(yè)董事會(huì)、經(jīng)營(yíng)管理層決策。

　　二是國(guó)有企業(yè)黨組織參與企業(yè)重大問(wèn)題決策,不是全方位參與,而是重心放在政治領(lǐng)導(dǎo),嚴(yán)格把控董事會(huì)、經(jīng)營(yíng)管理層決策在黨和國(guó)家的方針、政策內(nèi)實(shí)施,符合要求的科學(xué)民主決策程序,促使企業(yè)健康發(fā)展。

　　三是企業(yè)黨組織參與重大問(wèn)題決策主體為黨組織,決策意見(jiàn)是黨組織的意見(jiàn),不能簡(jiǎn)單把部分黨委成員決策等同于黨組織決策。

　　三、如何處理好國(guó)有資本投資公司與出資企業(yè)的關(guān)系

　　概括起來(lái)就一句話，“國(guó)有資本投資公司應(yīng)以管資本的方式對(duì)出資企業(yè)履行出資人職責(zé)”。

　　首先，管資本首先是要管回報(bào)。資本的基本屬性是逐利，管資本首先要體現(xiàn)追求資本回報(bào)。

　　其次，管資本就是要管配置。利用資本的流動(dòng)屬性，提高資本配置效率，將國(guó)有資本更多配置在關(guān)系國(guó)家安全、國(guó)民經(jīng)濟(jì)命脈的重要行業(yè)和關(guān)鍵領(lǐng)域，配置在能夠支持國(guó)家戰(zhàn)略目標(biāo)實(shí)現(xiàn)的領(lǐng)域。

　　第三是要管股權(quán)。依照《公司法》和公司章程，通過(guò)股東會(huì)、董事會(huì)來(lái)行使與股權(quán)份額相對(duì)應(yīng)的股東權(quán)利，包括資產(chǎn)收益、股權(quán)轉(zhuǎn)讓、重大決策和選擇董事的權(quán)利。

　　最后是要提高國(guó)有資本流動(dòng)性。

　　我就匯報(bào)這么多，有不當(dāng)之處，請(qǐng)大家見(jiàn)諒，謝謝!

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中下企業(yè)融資困難的金融體制創(chuàng)新

---資產(chǎn)管理公司破解中小企業(yè)融資問(wèn)題的實(shí)踐和思考

中國(guó)華融資產(chǎn)管理股份有限公司法務(wù)總監(jiān)，原湖北省漢江中級(jí)人民法院院長(zhǎng)　郭衛(wèi)華

尊敬的各位嘉賓、法律同仁，大家好!

????????作為企業(yè)界的代表能夠受邀參加這么高大上的會(huì)議感到非常高興。我這個(gè)問(wèn)題很有現(xiàn)實(shí)意義，剛剛過(guò)去的春節(jié)，我回河南老家過(guò)年，接觸了很多企業(yè)的朋友，有很多中小企業(yè)因?yàn)橘Y金短缺正徘徊在死亡邊緣，通過(guò)銀行融不到資，通過(guò)民間借貸，但是利息非常高，把很多企業(yè)扼殺在萌芽狀態(tài)，問(wèn)題非常嚴(yán)重。我作為金融公司的代表，給大家分享我們的看法。

　　市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的發(fā)展，我們需要格力企業(yè)和華為這樣的大企業(yè)，但是我們更需要千千萬(wàn)萬(wàn)的中小企業(yè)，他們是企業(yè)的主力軍，他們解決了80%以上的就業(yè)，這涉及到社會(huì)穩(wěn)定的問(wèn)題。目前中小企業(yè)的融資面臨著“三山三門”，即“市場(chǎng)的冰山”、“融資的高山”、“轉(zhuǎn)型的火山”和“玻璃門”“彈簧門”“旋轉(zhuǎn)門”。

　　一、中小企業(yè)融資難的原因分析

　　一是中小企業(yè)內(nèi)部環(huán)境較差，易受外部環(huán)境影響，難以抵御系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)。中小企業(yè)管理水平較低，資本規(guī)模較小，生產(chǎn)技術(shù)水平落后，產(chǎn)品結(jié)構(gòu)單一，公司產(chǎn)權(quán)結(jié)構(gòu)和結(jié)構(gòu)治理及內(nèi)部控制都不太完善，現(xiàn)代經(jīng)濟(jì)管理理念不強(qiáng)，經(jīng)營(yíng)隨意性較大，市場(chǎng)預(yù)測(cè)、開(kāi)發(fā)的能力比較弱，難以抵御市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn);加之財(cái)務(wù)制度不健全，財(cái)務(wù)信息隨意性大，信息不透明，在其融資金融機(jī)構(gòu)難以了解其真實(shí)的財(cái)務(wù)狀況。

　　二是金融機(jī)構(gòu)現(xiàn)有體制及業(yè)務(wù)模式不利于中小企業(yè)融資。在為企業(yè)提供融資服務(wù)時(shí)，大部分融資機(jī)構(gòu)為了降低自身的風(fēng)險(xiǎn)一般會(huì)要求企業(yè)以優(yōu)質(zhì)固定資產(chǎn)作為抵押。但是中小企業(yè)一般缺少足夠、優(yōu)質(zhì)的抵押資產(chǎn)，承債能力較低，大多不符合金融機(jī)構(gòu)要求。而實(shí)力較強(qiáng)的大企業(yè)一般又不愿意為中小企業(yè)提供擔(dān)保，所以就非常麻煩，其次，中小企業(yè)融資渠道較窄，而商業(yè)銀行貸款審批程序繁瑣，耗時(shí)長(zhǎng)，無(wú)法解決中小企業(yè)的燃眉之急，進(jìn)一步加劇了中小企業(yè)的融資壓力。目前我國(guó)對(duì)企業(yè)發(fā)行股票、債券等有嚴(yán)格的限制，中小企業(yè)因資金實(shí)力、企業(yè)實(shí)力等原因，大部分無(wú)法發(fā)債，也無(wú)法通過(guò)股票等方式獲得外部資金，直接關(guān)閉了中小企業(yè)直接融資渠道的大門，主要融資渠道仍是商業(yè)貸款，但由于規(guī)模較小，銀行金融機(jī)構(gòu)只愿意為其提供短期貸款，貸款成本也遠(yuǎn)遠(yuǎn)高于長(zhǎng)期貸款。

　　三是有關(guān)法律法規(guī)和政策規(guī)定對(duì)中小企業(yè)融資的支持力度仍有待加強(qiáng)。1998年中央正式提出要“增加向中小企業(yè)貸款”。2000年國(guó)務(wù)院發(fā)布《關(guān)于鼓勵(lì)和促進(jìn)中小企業(yè)發(fā)展的若干政策意見(jiàn)》后，中小企業(yè)信用擔(dān)保體系進(jìn)入制度和體系建設(shè)階段，特別是2002年我國(guó)制定的《中小企業(yè)促進(jìn)法》，以法律的形式為廣大中小企業(yè)的發(fā)展及融資提供了有力的保護(hù)和支持，中小企業(yè)融資狀況得到了一定程度的緩解。但是，相比于國(guó)家對(duì)國(guó)有大中型企業(yè)和企業(yè)集團(tuán)出臺(tái)的扶持政策，在支持中小企業(yè)發(fā)展方面仍尚未形成足夠的重視，缺乏配套的專門為其提供服務(wù)的優(yōu)惠政策。此外，我國(guó)擔(dān)保體系還不健全，雖然各地政府陸續(xù)開(kāi)始探索設(shè)立信用擔(dān)保機(jī)構(gòu)，但我國(guó)中小企業(yè)信用擔(dān)保體系還不完善，為中小企業(yè)提供貸款擔(dān)保的機(jī)構(gòu)少，并且擔(dān)保的種類和數(shù)量遠(yuǎn)遠(yuǎn)不能滿足需求，在解決中小企業(yè)融資方面的作用未得到充分發(fā)揮。

　　二、金融機(jī)構(gòu)如何在破解中小企業(yè)融資難困境中發(fā)揮作用

　　首先，金融機(jī)構(gòu)必須觀念創(chuàng)新。金融機(jī)構(gòu)應(yīng)辯證地對(duì)待大、中、小企業(yè)關(guān)系，真正做到以效益為中心，走出以企業(yè)規(guī)模、所有制形式作為融資依據(jù)的誤區(qū)。對(duì)中小企業(yè)合理的資金需求應(yīng)一視同仁，逐步提高中小企業(yè)融資支持比例。按照國(guó)家的產(chǎn)業(yè)政策確定中小企業(yè)資金投向，適當(dāng)下放中小企業(yè)融資審批權(quán)限，修訂企業(yè)信用等級(jí)評(píng)定標(biāo)準(zhǔn)，建立中小企業(yè)融資的激勵(lì)機(jī)制，為中小企業(yè)營(yíng)造良好的貸款環(huán)境。

　　其次，金融機(jī)構(gòu)應(yīng)創(chuàng)新金融產(chǎn)品。開(kāi)發(fā)新型金融產(chǎn)品，簡(jiǎn)化流程，給予中小企業(yè)融資更多優(yōu)惠，滿足中小企業(yè)多元化的融資需求。政策方面，制定專門的客戶評(píng)價(jià)標(biāo)準(zhǔn)和準(zhǔn)入范圍;審批機(jī)制方面，開(kāi)辟中小企業(yè)融資綠色通道，提高審批效率，對(duì)一些較優(yōu)質(zhì)的中小企業(yè)，相應(yīng)地下放信貸審批權(quán)限，為中小企業(yè)融資設(shè)置單獨(dú)的準(zhǔn)入條件、單獨(dú)的審批程序、單獨(dú)考核評(píng)價(jià)體系、單獨(dú)的風(fēng)險(xiǎn)管理體制等，通過(guò)單獨(dú)的管理對(duì)中小企業(yè)提供“貼身”服務(wù);擔(dān)保機(jī)制方面，根據(jù)中小企業(yè)的需求開(kāi)發(fā)新的產(chǎn)品，比如上下游企業(yè)相互擔(dān)保，放寬抵押資產(chǎn)范圍，探索采用無(wú)形資產(chǎn)、股權(quán)、商業(yè)匯票、應(yīng)收賬款質(zhì)押等多種擔(dān)保方式，解決中小企業(yè)抵押資產(chǎn)不足問(wèn)題;激勵(lì)機(jī)制方面，為中小企業(yè)設(shè)立創(chuàng)新激勵(lì)機(jī)制，對(duì)效益和潛力高的企業(yè)，可實(shí)行“綜合授信”，循環(huán)使用;產(chǎn)品服務(wù)方面，根據(jù)中小企業(yè)資金分期回流的特點(diǎn)，設(shè)置相應(yīng)還款安排，減輕中小企業(yè)集中還款的壓力。

　　再次，金融機(jī)構(gòu)應(yīng)創(chuàng)新融資方式，為中小企業(yè)提供全方位的金融服務(wù)。對(duì)中小企業(yè)提供從企業(yè)創(chuàng)辦、生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)全過(guò)程的金融服務(wù)，包括投資分析、項(xiàng)目選擇、融資擔(dān)保、財(cái)務(wù)管理、資金運(yùn)作、市場(chǎng)營(yíng)銷等全方位、一攬子的一條龍金融服務(wù)。幫助中小企業(yè)順利度過(guò)創(chuàng)業(yè)初的困難期、起步后的發(fā)展期。

　　正是遵循以上的思路，中國(guó)華融發(fā)揮多元化金融服務(wù)優(yōu)勢(shì)，打好業(yè)務(wù)組合拳，積極支持中小企業(yè)發(fā)展。

　　三、中國(guó)華融的實(shí)踐與創(chuàng)新

　　首先，我借這個(gè)機(jī)會(huì)向各位介紹一下中國(guó)華融的基本情況。為什么要介紹呢，因?yàn)橹袊?guó)華融可以說(shuō)從誕生之日起就是一家救助型的金融機(jī)構(gòu)，1999年成立之初，就承擔(dān)了不良資產(chǎn)處置的任務(wù)。對(duì)33450.9億元政策性不良資產(chǎn)實(shí)現(xiàn)了順利處置，完成了財(cái)政部交給我們的任務(wù)。經(jīng)過(guò)十幾年的發(fā)展，中國(guó)華融成功實(shí)現(xiàn)了轉(zhuǎn)型、改制、引戰(zhàn)和在港上市，目前，公司服務(wù)網(wǎng)絡(luò)遍及全國(guó)30個(gè)省、自治區(qū)、直轄市和香港特別行政區(qū)，設(shè)有32家分公司，旗下?lián)碛凶C券、金融租賃、湘江銀行、信托、期貨、華融國(guó)際等多家平臺(tái)公司，已成為中國(guó)最大的資產(chǎn)管理公司。在服務(wù)中小企業(yè)方面，我們的具體做法是：

　　(一)堅(jiān)持理念引領(lǐng)，中國(guó)華融把破解中小企業(yè)融資難題，支持中小企業(yè)可持續(xù)發(fā)展作為踐行社會(huì)責(zé)任的現(xiàn)實(shí)選擇。

　　作為央企，中國(guó)華融積極加強(qiáng)金融資本與產(chǎn)業(yè)資本的融合，加強(qiáng)國(guó)有企業(yè)與中小企業(yè)的合作，主動(dòng)抓住機(jī)遇，創(chuàng)新模式，挖掘新的業(yè)務(wù)與產(chǎn)品、培育新的盈利增長(zhǎng)點(diǎn)，在支持中小企業(yè)可持續(xù)發(fā)展中尋求共贏、共同成長(zhǎng)。中小企業(yè)一直是中國(guó)華融重要的服務(wù)對(duì)象，我們最大的集團(tuán)客戶就是一家民營(yíng)企業(yè)，而且我們的單一客戶中，中小企業(yè)也占了很大一部分。公司配合地方政府扶持中小企業(yè)發(fā)展的需求，加強(qiáng)政企合作，為企業(yè)重新定位，專門設(shè)計(jì)符合中小企業(yè)經(jīng)營(yíng)策略和運(yùn)作方式的產(chǎn)品，搭建投融資平臺(tái)，創(chuàng)新產(chǎn)品，適時(shí)推出中小企業(yè)救助計(jì)劃，為中小企業(yè)的融資、重組、資產(chǎn)管理等各方面作出了積極的貢獻(xiàn)，也取得了良好的社會(huì)效益。

　　(二)重視責(zé)任擔(dān)當(dāng)，破解中小企業(yè)融資難題，支持中小企業(yè)可持續(xù)發(fā)展。

　　與國(guó)有大型商業(yè)銀行相比，綜合金融服務(wù)功能是中國(guó)華融最大的競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)。作為一家綜合性的現(xiàn)代金融控股集團(tuán)，旗下已擁有21家子公司，具有“品牌、牌照、網(wǎng)絡(luò)、資源、專業(yè)”五大優(yōu)勢(shì)，形成了以不良資產(chǎn)管理為核心，融銀行、租賃、證券、信托、置業(yè)、投資、基金、期貨等多元化金融業(yè)務(wù)為一體的綜合金融服務(wù)體系，可以打業(yè)務(wù)“組合拳”。從多元化業(yè)務(wù)平臺(tái)的完整性、成熟度，各個(gè)金融業(yè)態(tài)實(shí)力的均衡程度綜合來(lái)看，中國(guó)華融無(wú)疑具有商業(yè)銀行無(wú)法比擬的獨(dú)特競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)?？梢砸劳羞@些服務(wù)平臺(tái)，提供多元化金融服務(wù)，充分發(fā)揮規(guī)模經(jīng)濟(jì)和范圍經(jīng)濟(jì)效應(yīng)，通過(guò)提供金融租賃、銀行信貸、信托、基金、股權(quán)、債權(quán)多品種金融服務(wù)，重點(diǎn)破解中小企業(yè)融資難題，為中小企業(yè)提供包括融資在內(nèi)的全面金融服務(wù)。

　　(三)中國(guó)華融在服務(wù)中小企業(yè)方面的業(yè)務(wù)創(chuàng)新和探索。

　　一是大力開(kāi)展非金業(yè)務(wù)，解決中小企業(yè)迫切融資需求。在與財(cái)政部、銀監(jiān)會(huì)等有關(guān)部門反復(fù)匯報(bào)溝通的前提下，中國(guó)華融非金業(yè)務(wù)由點(diǎn)到面，全線推開(kāi)，成為拉動(dòng)資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)保持穩(wěn)健增長(zhǎng)的引擎，非金業(yè)務(wù)的迅速發(fā)展，是中國(guó)華融積極踐行國(guó)有金融企業(yè)社會(huì)責(zé)任、服務(wù)中小企業(yè)融資的具體體現(xiàn)，為進(jìn)一步推動(dòng)該業(yè)務(wù)模式，財(cái)政部、銀監(jiān)會(huì)聯(lián)合印發(fā)《金融資產(chǎn)管理公司開(kāi)展非金融機(jī)構(gòu)不良資產(chǎn)業(yè)務(wù)管理辦法》，正式將非金業(yè)務(wù)納入金融資產(chǎn)管理公司的正常經(jīng)營(yíng)范圍。

　　二是積極拓展輕資本業(yè)務(wù)，拓寬中小企業(yè)融資渠道。中國(guó)華融是首家用商業(yè)化重組債權(quán)資產(chǎn)構(gòu)建資產(chǎn)池開(kāi)展信貸資產(chǎn)證券化業(yè)務(wù)的金融資產(chǎn)管理公司，資產(chǎn)證券化是資產(chǎn)管理公司探索輕資本運(yùn)營(yíng)模式的創(chuàng)新嘗試，通過(guò)將部分資產(chǎn)出表，優(yōu)化資產(chǎn)負(fù)債模式，截至2015年7月31日止，我們發(fā)行了華元一期、華元二期、新銳一期等三期資產(chǎn)證券化產(chǎn)品，累積金額79.8億元，有效拓寬了中小企業(yè)融資渠道，緩解了中小企業(yè)的融資壓力。

　　三是不斷拓寬融資準(zhǔn)入條件，助力中小企業(yè)健康發(fā)展。為中小企業(yè)量身定做準(zhǔn)入標(biāo)準(zhǔn)，如項(xiàng)目債務(wù)人或保證人為全國(guó)范圍內(nèi)有影響力的行業(yè)龍頭企業(yè)可僅提供保證擔(dān)保，對(duì)抵質(zhì)押擔(dān)保措可不作強(qiáng)制性要求，注重對(duì)融資企業(yè)人品、產(chǎn)品的考量，減小中小企業(yè)融資壓力。

　　四是探索互聯(lián)網(wǎng)金融方式，利用淘寶平臺(tái)進(jìn)行資產(chǎn)推介，充分挖掘小微企業(yè)“小、精、專、新、特”的特點(diǎn)，為小微企業(yè)提供更便捷的服務(wù)。五是充分發(fā)揮組合拳優(yōu)勢(shì)，為中小企業(yè)提供一攬子金融服務(wù)。近年來(lái)，中國(guó)華融憑借分公司和子公司各自金融牌照和專業(yè)技術(shù)的優(yōu)勢(shì)，整合集團(tuán)旗下豐富的產(chǎn)品條線形成產(chǎn)品集群，從而滿足中小企業(yè)個(gè)性化、多元化需求，為中小企業(yè)提供一站式綜合金融服務(wù)。

　　四、解決中小企業(yè)融資難的法律思考和建議

　　在目前的法律體系中，中小企業(yè)的融資主體地位沒(méi)有得到很好的體現(xiàn)，中小企業(yè)的融資信用擔(dān)保和直接融資還存在比較多的法律阻礙，相關(guān)法律還沒(méi)有充分發(fā)揮為中小企業(yè)融資保駕護(hù)航的作用，主要存在的問(wèn)題有：1、中小企業(yè)的融資空間在法律的諸多限制下處于一個(gè)很小的范圍，非法集資等在法律上的定性仍然不明確;2、民間融資在法律上缺乏應(yīng)有的依據(jù)，合理空間在法律規(guī)定下受到打壓;3、中小企業(yè)直接融資比較困難，在嚴(yán)格法律規(guī)定的限制下，中小企業(yè)無(wú)法在融資市場(chǎng)上獲取發(fā)展所需的資金;4、中小企業(yè)在融資過(guò)程中，信用擔(dān)保法律制度的不完善導(dǎo)致其難以獲得充分的擔(dān)保而造成融資困難;5、中小企業(yè)融資的法律法規(guī)還不完善，有關(guān)中小企業(yè)融資的專門法律、法規(guī)比較少。針對(duì)上述問(wèn)題，我認(rèn)為應(yīng)從以下幾方面進(jìn)行完善，從而逐步形成中小企業(yè)融資相關(guān)法律保障機(jī)制：

　　(一)全面落實(shí)《中小企業(yè)促進(jìn)法》

　　各金融機(jī)構(gòu)應(yīng)嚴(yán)格按照《中小企業(yè)促進(jìn)法》的要求，改善信貸管理，擴(kuò)展服務(wù)領(lǐng)域，開(kāi)發(fā)適應(yīng)中小企業(yè)發(fā)展的金融產(chǎn)品，調(diào)整信貸結(jié)構(gòu)，為中小企業(yè)提供信貸、結(jié)算、財(cái)務(wù)咨詢、投資管理等方面的服務(wù)，應(yīng)鼓勵(lì)各類依法設(shè)立的風(fēng)險(xiǎn)投資機(jī)構(gòu)增加對(duì)中小企業(yè)的投資，加快制定《中小企業(yè)發(fā)展基金管理辦法》，必要時(shí)刻指定《中小企業(yè)促進(jìn)法》相關(guān)的司法解釋和實(shí)施細(xì)則。

　　(二)制定中小企業(yè)信用擔(dān)保法。

　　國(guó)家要為廣大中小企業(yè)的融資行為提供良好的法律環(huán)境，其中最有效的途徑就是加快中小企業(yè)信用擔(dān)保法的制定。結(jié)合實(shí)際發(fā)展情況不難發(fā)現(xiàn)，我國(guó)對(duì)相關(guān)法律的制定采用的是邊探索、邊立法的方式，盡管這種方式在一定程度上保障了法律法規(guī)的制定符合現(xiàn)實(shí)需要，并具有穩(wěn)定性和有效性，但長(zhǎng)此以往，也阻礙了我國(guó)中小企業(yè)信用擔(dān)保體系的健全和完善，從而不利于中小企業(yè)的融資。因此，要轉(zhuǎn)變思想觀念，與時(shí)俱進(jìn)地更新信用擔(dān)保法律法規(guī)，對(duì)原本法律條文中不足之處進(jìn)行補(bǔ)充，不合理的地方進(jìn)行改進(jìn)，從而形成一系列可靠的、實(shí)用的法律保障。使中小企業(yè)動(dòng)產(chǎn)擔(dān)保制度有實(shí)際操作性。根據(jù)擔(dān)保法的國(guó)際發(fā)展潮流，非常有必要依照擔(dān)保實(shí)踐，制定出具有實(shí)際操作性的應(yīng)收賬款與存貨擔(dān)保制度，以能夠使缺少不動(dòng)產(chǎn)擔(dān)保物的中小企業(yè)更方便地融資。

　　(三)建立和健全融資的信用擔(dān)保體系。

　　按照國(guó)家推動(dòng)建立社會(huì)信用體系的總體要求，立足國(guó)情，緊密聯(lián)系我國(guó)經(jīng)濟(jì)體制改革的進(jìn)程，借鑒發(fā)達(dá)國(guó)家和地區(qū)信用擔(dān)保業(yè)發(fā)展的成功經(jīng)驗(yàn)，科學(xué)構(gòu)建我國(guó)中小企業(yè)信用擔(dān)保體系的組織制度框架。總體設(shè)想是：在我國(guó)有計(jì)劃、有步驟地建立以政策性擔(dān)保為主體，互助性擔(dān)保為輔助，能夠有效控制、分散和化解風(fēng)險(xiǎn)的多元化信用擔(dān)保體系，及時(shí)制定相關(guān)法律，建立規(guī)范、完整、有效的征信法律程序，使征信數(shù)據(jù)采集和開(kāi)放的法律問(wèn)題得到解決，并處理好企業(yè)的信息披露問(wèn)題與做好個(gè)人隱秘的保護(hù)。

　　(四)強(qiáng)化多層次資本市場(chǎng)相關(guān)法律規(guī)范

　　首先，依據(jù)新《公司法》的內(nèi)容，進(jìn)一步簡(jiǎn)化設(shè)立有限公司的程序，提高中小投資者的投資積極性，并以此吸引更多國(guó)外資金融入到本土投資項(xiàng)目中。其次，完善現(xiàn)有的法律法規(guī)內(nèi)容，形成多層次、多元化的融資資本市場(chǎng)。例如，將已經(jīng)趨向成熟化的股票融資市場(chǎng)劃分為若干個(gè)層次的市場(chǎng)，明確劃分融資者、證券投資者及中介機(jī)構(gòu)，在各自的領(lǐng)域發(fā)揮作用。同時(shí)，針對(duì)不同市場(chǎng)的風(fēng)險(xiǎn)管理、監(jiān)管力度等也要有所區(qū)別，各個(gè)層次市場(chǎng)之間相互區(qū)分但也相互溝通，業(yè)績(jī)好的上市公司可以提升一級(jí)市場(chǎng)，同樣業(yè)績(jī)相對(duì)較差的上市公司則降低一級(jí)市場(chǎng)，以此營(yíng)造優(yōu)勝劣汰的競(jìng)爭(zhēng)環(huán)境，構(gòu)建完善的市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)體系，確保中小企業(yè)融資能夠順利進(jìn)行。最后，完善創(chuàng)業(yè)板市場(chǎng)、新三板市場(chǎng)等的法律法規(guī)建設(shè)。

　　中小企業(yè)“融資難”、“融資貴”的問(wèn)題作為制約中小企業(yè)發(fā)展的“硬骨頭”，總是“久啃不碎”“久談不治”，我認(rèn)為，這一難題的破解，既需要企業(yè)本身彌補(bǔ)自身“短板”，增強(qiáng)融資能力，也需要金融機(jī)構(gòu)創(chuàng)新融資產(chǎn)品，建立多層次資本市場(chǎng);更需要我們法律人共同努力，制定和完善相關(guān)法律法規(guī)，為中小企業(yè)融資營(yíng)造健康的法制環(huán)境，只有這樣，才有可能真正掃除中小企業(yè)融資的各種障礙，促進(jìn)中小企業(yè)為中國(guó)經(jīng)濟(jì)發(fā)展做出更大貢獻(xiàn)。

　　謝謝大家!

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外商投資企業(yè)制度的改革與發(fā)展

霍尼韋爾自動(dòng)化控制集團(tuán)總法律顧問(wèn) ?【美】Nima Masroori（龔哲平）先生

??????非常榮幸今天有機(jī)會(huì)跟大家一起參加這個(gè)會(huì)議，作為一個(gè)企業(yè)家，我們很珍惜這樣參加學(xué)術(shù)界和政治界的分析和研究。這個(gè)論題非常的廣泛，當(dāng)時(shí)我剛看的時(shí)候，我自己在想，從哪個(gè)角度去講，本來(lái)想這個(gè)會(huì)議上的每一個(gè)參與者都是中國(guó)法律體制、中國(guó)法律知識(shí)經(jīng)驗(yàn)非常豐富，遠(yuǎn)遠(yuǎn)要比我了解中國(guó)的法律情況。所以，我今天希望展開(kāi)幾個(gè)話題，提出若干問(wèn)題，希望在后面幾年，可能在研究過(guò)程中可以繼續(xù)一起去探討，一起收集信息和分析。

　　我是90年代來(lái)到中國(guó)，那時(shí)候我19歲開(kāi)始做律師，在澳大利亞，從澳大利亞來(lái)到中國(guó)大概工作2、3年。主要驅(qū)動(dòng)我來(lái)中國(guó)的目的，我那時(shí)候評(píng)估了，中國(guó)是一個(gè)未來(lái)的國(guó)家，而且我特別追求一種理想，希望能夠參加支持中國(guó)法治的發(fā)展，但是當(dāng)我到了這里，我發(fā)現(xiàn)其實(shí)這個(gè)問(wèn)題沒(méi)有我想象的那么簡(jiǎn)單，而且很多西方學(xué)者對(duì)中國(guó)的法律體制的一些看法和理解還是很表面的，我發(fā)現(xiàn)我沒(méi)辦法直接到了就開(kāi)始參加和支持法治的發(fā)展，而需要花很長(zhǎng)時(shí)間來(lái)學(xué)習(xí)，所以從90年代到現(xiàn)在，我感覺(jué)我一直是在學(xué)習(xí)的狀態(tài)，通過(guò)接公司的業(yè)務(wù)，通過(guò)跟學(xué)術(shù)界的交流，通過(guò)跟很多地方包括中央政府的接觸，一直不斷在學(xué)習(xí)。通過(guò)這個(gè)學(xué)習(xí)我發(fā)現(xiàn)了一些宏觀的現(xiàn)象，但是最近我感覺(jué)到一件事情，不能直接把一些外面的理念COPY到中國(guó)的環(huán)境，同時(shí)如果要利用國(guó)外的一些基本法律，因?yàn)楝F(xiàn)在很多都全球化了，必須非常科學(xué)，非常根據(jù)實(shí)際經(jīng)驗(yàn)，通過(guò)很多的磋商和反思去落實(shí)這些理念，而且我覺(jué)得在這方面，中國(guó)政府在這20多年做得非常優(yōu)秀，我在全世界接觸中，我負(fù)責(zé)的國(guó)家范圍，包括亞太區(qū)、非洲、中東的業(yè)務(wù)，我在所有地方?jīng)]看到過(guò)任何一個(gè)國(guó)家有中國(guó)政府和中國(guó)學(xué)者的探索精神，也許是因?yàn)楹脦状闹袊?guó)領(lǐng)導(dǎo)人都是有工程和科學(xué)背景的，也許是在法學(xué)界也是經(jīng)常，把法律問(wèn)題分析到最基本最核心，但是我發(fā)現(xiàn)這個(gè)問(wèn)題對(duì)于中國(guó)這幾十年的發(fā)展是非常有幫助的。

　　今天我可能就是分享一些我在跨國(guó)企業(yè)看到過(guò)的，在這兩三年跨國(guó)企業(yè)的轉(zhuǎn)變，在全世界，按這些轉(zhuǎn)變來(lái)評(píng)估一下，對(duì)中國(guó)企業(yè)現(xiàn)在的情況，包括中國(guó)大的企業(yè)要到全世界去發(fā)展會(huì)帶來(lái)什么樣的學(xué)習(xí)和參考。

　　從計(jì)劃經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)到市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)，需要重新思考很多最基本的假設(shè)。我認(rèn)為要思考的假設(shè)是關(guān)于三個(gè)主角，一個(gè)是個(gè)人，一個(gè)是機(jī)構(gòu)，一個(gè)是社區(qū)社團(tuán)或者社會(huì)。這三個(gè)主角之間的關(guān)系很有助于我們分析社會(huì)和法律的發(fā)展。在西方國(guó)家、在歐美的法律體制里面，法律是建立在一種假設(shè)個(gè)人和機(jī)構(gòu)之間的關(guān)系是規(guī)定的，機(jī)構(gòu)包括企業(yè)、政府，法律也是建立在這幾個(gè)主角之間的不信任和對(duì)立關(guān)系。我發(fā)現(xiàn)這十幾年里面，中國(guó)的話語(yǔ)里面一直講是“和諧社會(huì)”，包括李克強(qiáng)總理都一直強(qiáng)調(diào)，我們中國(guó)政府不講三權(quán)分立這些，我覺(jué)得也是對(duì)于全世界有一些參考的，雖然在法律體制里面需要講依法治國(guó)，但是是不是有一些也可以通過(guò)和諧，按社區(qū)、機(jī)構(gòu)里面的和諧關(guān)系有一個(gè)法律體制，而且我覺(jué)得中國(guó)的學(xué)者，中國(guó)的很多實(shí)際經(jīng)驗(yàn)給社會(huì)貢獻(xiàn)了很多好的學(xué)習(xí)案例，供西方學(xué)者來(lái)學(xué)習(xí)。

　　在這里面，企業(yè)起什么作用?企業(yè)作為一個(gè)機(jī)構(gòu)，特別是跨國(guó)企業(yè)有一些角色，但是企業(yè)可以帶來(lái)很多經(jīng)濟(jì)業(yè)的發(fā)展，同時(shí)企業(yè)也有一些責(zé)任，所以企業(yè)對(duì)它的員工有責(zé)任、對(duì)它的環(huán)境有責(zé)任，對(duì)周邊的社區(qū)有責(zé)任、對(duì)政府有責(zé)任，任何一個(gè)責(zé)任有很多法律來(lái)支持和治理。跨國(guó)企業(yè)我覺(jué)得從30、40年以前，或者更長(zhǎng)以前的歷史，也是走過(guò)一個(gè)過(guò)程，可能老早以前有跨國(guó)企業(yè)的時(shí)候，跨國(guó)企業(yè)雖然是帶動(dòng)經(jīng)濟(jì)發(fā)展，但是很多跨國(guó)到其他國(guó)家做國(guó)際投資或者貿(mào)易的時(shí)候，是為了利用一些新的地方市場(chǎng)或者資源或者人力等等，而且有的時(shí)候他們的做法不是特別有用，通過(guò)幾十年的發(fā)展，因?yàn)槎喾N因素，包括全球化，媒體的觀察，股東權(quán)力的加強(qiáng)、融資的流動(dòng)這些原因，跨國(guó)企業(yè)特別是大的跨國(guó)企業(yè)對(duì)于它的合規(guī)，方方面面的合規(guī)變得越來(lái)越敏感，非常的謹(jǐn)慎，所以在某些地方，跨國(guó)企業(yè)會(huì)超過(guò)一個(gè)國(guó)家或者一個(gè)地方的標(biāo)準(zhǔn)和要求，這個(gè)有的時(shí)候可以看在勞動(dòng)方面、