鄧超（北京市海淀區(qū)人民檢察院研究室干部、法學(xué)博士后）

尊敬的各位領(lǐng)導(dǎo)、老師、同仁，大家好!

?????非常感謝組委會(huì)給我這次機(jī)會(huì)。我匯報(bào)的題目是《誘惑偵查的過度適用及其限制》。匯報(bào)共分為三部分。

　　首先是寫作的緣起。誘惑偵查是在基層司法實(shí)踐中使用比較普遍的偵查方式。它對(duì)于及時(shí)偵破案件、有效打擊犯罪發(fā)揮了重要作用，與此同時(shí)，其負(fù)面作用也不容忽視，存在偵查權(quán)濫用、侵犯公民人權(quán)甚至制造冤假錯(cuò)案的風(fēng)險(xiǎn)。2012年我國(guó)刑事訴訟法進(jìn)行了修改，對(duì)隱匿身份偵查和控制下交付進(jìn)行了概括性規(guī)定，首次從立法上對(duì)誘惑偵查進(jìn)行了規(guī)范。司法實(shí)踐中，對(duì)于誘惑偵查的適用主要依據(jù)2008年最高人民法院印發(fā)的《全國(guó)部分法院審理毒品犯罪案件工作座談會(huì)紀(jì)要》。

　　日常辦案中誘惑偵查適用的真實(shí)圖景又是怎樣呢?我在基層檢察院辦案一線的公訴部門和同事在辦理誘惑偵查案件時(shí)發(fā)現(xiàn)：被誘惑偵查的對(duì)象年齡最小的犯罪嫌疑人不滿16周歲。假章假證案件本可通過行政處理，卻因?yàn)檎T惑偵查進(jìn)入刑事司法程序。線人同時(shí)約購(gòu)假章和假證，犯罪嫌疑人同時(shí)觸犯兩個(gè)罪名，被數(shù)罪并罰。在特定的QQ群中要毒品的，是否構(gòu)成犯意引誘，犯意引誘應(yīng)如何界定。兩個(gè)犯罪嫌疑人，一個(gè)被線人約購(gòu)毒品0.06克，一個(gè)被約購(gòu)50克，從而一個(gè)被判處有期徒刑6個(gè)月，一個(gè)被判處15年，在這里，決定刑罰輕重的不是犯罪嫌疑人自己，也不是法官，而是線人，線人成為司法的幕后操縱者。為深入了解誘惑偵查，我訪談了32名一線承辦人，采集了1000余名犯罪嫌疑人的信息，發(fā)現(xiàn)部分地區(qū)誘惑偵查的過度適用較為嚴(yán)重。

　　下面，介紹一下本文的寫作思路。通過對(duì)誘惑偵查的適用進(jìn)行實(shí)證分析，從適用現(xiàn)狀可以看出，誘惑偵查的適用存在幾大問題：第一，適用誘惑范圍不當(dāng)擴(kuò)大，涵蓋了部分應(yīng)由行政處理的案件。誘惑偵查案件范圍過于寬泛，包括毒品犯罪等具有嚴(yán)重社會(huì)危害性的刑事案件、非法出售發(fā)票等普通刑事案件和偽造企業(yè)印章等普通治安案件。第二，誘惑對(duì)象具有任意性，不當(dāng)擴(kuò)張至未成年人、限制刑事責(zé)任能力人及偶犯。如在非法出售發(fā)票犯罪案件中，出租車司機(jī)為圖利偶爾將工作中積攢的發(fā)票對(duì)外出售，也被適用誘惑偵查。第三，立案標(biāo)準(zhǔn)過低，啟動(dòng)方式缺乏規(guī)范。有的案件中，線人沒有說明發(fā)現(xiàn)犯罪線索的原因，也被批準(zhǔn)適用誘惑偵查，沒有證據(jù)門檻。同時(shí)，存在線人自行約購(gòu)，后到公安機(jī)關(guān)報(bào)案的"自行誘惑偵查"現(xiàn)象。第四，約購(gòu)方式隨意化，存在犯意引誘、數(shù)量引誘和多重引誘。由于線人未受到嚴(yán)格約束，出現(xiàn)線人隨意對(duì)犯罪嫌疑人進(jìn)行約購(gòu)的任意誘惑現(xiàn)象。第五，約購(gòu)時(shí)間、地點(diǎn)及內(nèi)容呈現(xiàn)規(guī)律性，有"制作案件"傾向。體現(xiàn)在部分線人多次在同一約購(gòu)地點(diǎn)、向同一派出所報(bào)案的職業(yè)舉報(bào)人。誘惑偵查的適用存在的問題可以概括為誘惑范圍擴(kuò)大化、誘惑對(duì)象任意化、誘惑方式粗放化、啟動(dòng)程序隨意化。

　　基于誘惑偵查存在的問題，本文提出了核心命題：誘惑偵查具有有限的正當(dāng)性，具體體現(xiàn)在以下四個(gè)方面：基于法益保護(hù)考量，具有保護(hù)重大超個(gè)人法益的必要性，對(duì)于一般法益則不應(yīng)當(dāng)適用誘惑偵查;基于特殊預(yù)防考量，具有懲罰行為人高度反規(guī)范人格的需罰性，偶犯對(duì)法規(guī)范的違反與偵查機(jī)關(guān)的誘惑相關(guān)，不應(yīng)適用誘惑偵查;基于偵查模式考量，具有實(shí)施主動(dòng)性偵查的現(xiàn)實(shí)性，在被動(dòng)性的偵查手段也可以偵破案件時(shí)，不應(yīng)適用誘惑偵查;基于責(zé)任主義考量，被誘惑者對(duì)犯罪行為具有可歸責(zé)性，對(duì)于原本無犯意的被誘惑者，由于偵查機(jī)關(guān)對(duì)犯罪過程和結(jié)果起決定作用，不應(yīng)適用誘惑偵查。

　　為避免誘惑偵查被過度適用，應(yīng)對(duì)其進(jìn)行嚴(yán)格的實(shí)體和程序限定。從實(shí)體上，主要從犯罪類型、犯罪對(duì)象和誘惑方式加以限定。從犯罪類型上看，應(yīng)限定在毒品犯罪等罪質(zhì)嚴(yán)重的犯罪，對(duì)于可以通過行政處罰予以處理的行為、罪質(zhì)較輕的犯罪和嚴(yán)重犯罪中的輕微犯罪行為，均不得實(shí)施誘惑偵查。從犯罪對(duì)象上看，應(yīng)限定為職業(yè)犯，禁止對(duì)偶犯、未成年人、限制刑事責(zé)任能力人等適用。從誘惑方式上看，應(yīng)具有適當(dāng)性，杜絕犯意引誘和雙套引誘，限制數(shù)量引誘和多重引誘。

　　從程序上，主要從立案啟動(dòng)程序、偵查程序和線人的管理和使用方面加以限定。從立案啟動(dòng)程序來看，應(yīng)嚴(yán)格立案啟動(dòng)程序，提高立案標(biāo)準(zhǔn)，設(shè)置相應(yīng)證據(jù)門檻。如只有對(duì)于存在廣告、網(wǎng)頁等客觀性證據(jù)以及線人證實(shí)被誘惑人曾向線人或其他這人有過出售違禁品意圖的，才應(yīng)當(dāng)立案。啟動(dòng)程序必須由公安機(jī)關(guān)行使，禁止線人私自引誘他人實(shí)施犯罪。從偵查程序上看，也應(yīng)進(jìn)一步規(guī)范，如公安機(jī)關(guān)應(yīng)當(dāng)對(duì)誘惑偵查的進(jìn)程進(jìn)行全面控制。從線人的管理和使用來看，應(yīng)科學(xué)合理。如線人的使用應(yīng)當(dāng)具有自愿性，禁止逼迫線人或者以"行政執(zhí)法權(quán)"為對(duì)價(jià)要求線人舉報(bào)。加強(qiáng)對(duì)線人的保護(hù)，對(duì)于線人的姓名、住址等個(gè)人真實(shí)信息不得在公開文書中提及。

　　最后，介紹一下研究成果的應(yīng)用?；诒疚难芯康慕Y(jié)果，在今年我又草擬了《隱匿身份偵查適用規(guī)則》，對(duì)誘惑偵查的適用原則和范圍、啟動(dòng)程序、實(shí)施程序、對(duì)線人的管理與保護(hù)以及誘惑偵查的法律適用進(jìn)行了相應(yīng)規(guī)范。今年4月由北京市公安局海淀分局、北京市海淀區(qū)人民檢察院和北京市海淀區(qū)法院三家共同簽署了關(guān)于該規(guī)則的會(huì)議紀(jì)要，現(xiàn)在已經(jīng)開始在北京市海淀區(qū)規(guī)范誘惑偵查的適用。這也是新刑事訴訟法修改后我國(guó)對(duì)誘惑偵查進(jìn)行規(guī)范所進(jìn)行的初步、有益的嘗試和探索。

　　雖然部分地區(qū)的誘惑偵查得以規(guī)范，但是從全國(guó)來看，本文所反映的問題具有普遍性。同時(shí)，由于誘惑偵查適用的隱秘性，這些問題往往難以進(jìn)入公眾視野。為防止誘惑偵查成為普通公民的品格測(cè)試，盡快規(guī)范誘惑偵查的適用條件和程序，規(guī)范偵查權(quán)的合法有效運(yùn)行，已經(jīng)成為目前立法機(jī)關(guān)和司法機(jī)關(guān)的急迫任務(wù)。

　　我的匯報(bào)完畢，謝謝!