習(xí)近平總書記在主持中央全面深化改革委員會第二十六次會議時(shí)強(qiáng)調(diào)，數(shù)據(jù)基礎(chǔ)制度建設(shè)事關(guān)國家發(fā)展和安全大局，要維護(hù)國家數(shù)據(jù)安全，保護(hù)個(gè)人信息和商業(yè)秘密，促進(jìn)數(shù)據(jù)高效流通使用、賦能實(shí)體經(jīng)濟(jì)，統(tǒng)籌推進(jìn)數(shù)據(jù)產(chǎn)權(quán)、流通交易、收益分配、安全治理，加快構(gòu)建數(shù)據(jù)基礎(chǔ)制度體系。為認(rèn)真貫徹落實(shí)中央精神，加快推動數(shù)據(jù)要素合規(guī)治理與流通，11月25日，2023全球數(shù)商大會數(shù)據(jù)要素合規(guī)流通論壇在張江科學(xué)會堂成功舉行。

上海市法學(xué)會黨組書記姜平，上海市法學(xué)會黨組副書記、專職副會長施偉東，上海政法學(xué)院黨委副書記劉剛，上海數(shù)據(jù)交易所副總經(jīng)理、上海市數(shù)商協(xié)會秘書長盧勇，同方知網(wǎng)（北京）技術(shù)有限公司黨委委員、副總經(jīng)理柯春曉等出席論壇。本次論壇由上海市法學(xué)會、上海數(shù)據(jù)交易所主辦，《東方法學(xué)》《上海法學(xué)研究》、中國知網(wǎng)、智慧法治學(xué)術(shù)共同體等機(jī)構(gòu)協(xié)辦。來自全國法學(xué)院校、科技企業(yè)和上海有關(guān)部門同志，上海市法學(xué)會所屬研究會、各區(qū)法學(xué)會、團(tuán)體會員單位代表260余人線下參加論壇，近20萬觀眾線上云參會。

論壇以“企業(yè)數(shù)據(jù)資源合規(guī)營運(yùn)”為主題，西南政法大學(xué)黨委副書記、校長林維，吉林大學(xué)常務(wù)副校長蔡立東，浦東新區(qū)人民法院黨組書記、院長朱丹，浦東新區(qū)人民檢察院黨組書記、檢察長曾國東，浦東新區(qū)科技和經(jīng)濟(jì)委員會副主任夏玉忠，上海國家會計(jì)學(xué)院數(shù)字服務(wù)研究中心學(xué)術(shù)主任季周，平安集團(tuán)法律合規(guī)部總經(jīng)理徐菁，螞蟻集團(tuán)合規(guī)部總經(jīng)理蔡年余，抖音集團(tuán)數(shù)據(jù)及隱私法務(wù)總監(jiān)高震等九位演講嘉賓，聚焦企業(yè)數(shù)據(jù)資源合規(guī)營運(yùn)面臨的法律問題，從合規(guī)體系建設(shè)、運(yùn)營模式規(guī)范、治理風(fēng)險(xiǎn)防范、司法服務(wù)保障等多視角進(jìn)行深入探討，推動企業(yè)提升數(shù)據(jù)資源合規(guī)營運(yùn)意識，共同探索數(shù)字經(jīng)濟(jì)健康發(fā)展的法治化路徑，夯實(shí)數(shù)據(jù)資源流通合規(guī)基礎(chǔ)。上海交通大學(xué)研究生院副院長程金華，華東政法大學(xué)外國語學(xué)院副院長宋麗玨擔(dān)任論壇主持人。

一、加快構(gòu)建數(shù)據(jù)基礎(chǔ)制度，激活數(shù)據(jù)要素潛能

2022年底，中共中央、國務(wù)院印發(fā)《關(guān)于構(gòu)建數(shù)據(jù)基礎(chǔ)制度更好發(fā)揮數(shù)據(jù)要素作用的意見》（“數(shù)據(jù)二十條”），《意見》的出臺旨在“加快構(gòu)建數(shù)據(jù)基礎(chǔ)制度，充分發(fā)揮我國海量數(shù)據(jù)規(guī)模和豐富應(yīng)用場景優(yōu)勢，激活數(shù)據(jù)要素潛能，做強(qiáng)做優(yōu)做大數(shù)字經(jīng)濟(jì)，增強(qiáng)經(jīng)濟(jì)發(fā)展新動能，構(gòu)筑國家競爭新優(yōu)勢”。

浦東新區(qū)科技和經(jīng)濟(jì)委員會副主任夏玉忠表示，為進(jìn)一步支持?jǐn)?shù)據(jù)要素產(chǎn)業(yè)集聚發(fā)展，推動數(shù)據(jù)要素高效流通，我們將聚焦數(shù)據(jù)要素產(chǎn)業(yè)發(fā)展重要領(lǐng)域和關(guān)鍵環(huán)節(jié)，持續(xù)完善政策供給體系，對數(shù)據(jù)要素產(chǎn)業(yè)發(fā)展提供全方位支持：一是支持要素供給。鼓勵企業(yè)通過上海數(shù)據(jù)交易所進(jìn)行掛牌交易，對于首次登記掛牌的數(shù)據(jù)產(chǎn)品和交易流通合同量、合同額達(dá)到一定標(biāo)準(zhǔn)的企業(yè)給予補(bǔ)貼和獎勵。二是支持能力提升。對于首次通過DCMM的企業(yè)，按認(rèn)證級別給予支持。三是支持平臺建設(shè)，重點(diǎn)對重要數(shù)據(jù)平臺和創(chuàng)新應(yīng)用項(xiàng)目、創(chuàng)新型孵化器、科技企業(yè)加速器等給予不超過2000萬元的資助。四是加大引培力度，重點(diǎn)聚焦數(shù)商龍頭企業(yè)的引入、成長、上市等不同環(huán)節(jié)，根據(jù)企業(yè)能級、綜合貢獻(xiàn)給予獎勵，特別是對于新設(shè)的領(lǐng)軍企業(yè)可最高給予5000萬元獎勵。五是加強(qiáng)人才培育，對成功入選“明珠計(jì)劃”的人才可最高給予500萬元獎勵，對其領(lǐng)銜的重大項(xiàng)目按“一事一議”方式認(rèn)定，根據(jù)項(xiàng)目實(shí)際支出的50%可最高給予1億元補(bǔ)貼。

上海國家會計(jì)學(xué)院數(shù)字服務(wù)研究中心學(xué)術(shù)主任季周認(rèn)為，數(shù)據(jù)要素市場化需要產(chǎn)權(quán)制度、流通制度、分配制度、治理制度等數(shù)據(jù)基礎(chǔ)制度的支撐。其中，治理制度既包括政府側(cè)強(qiáng)化分行業(yè)監(jiān)管和跨行業(yè)協(xié)同監(jiān)管、建立數(shù)據(jù)流通平臺監(jiān)管制度、制定流通交易負(fù)面清單和謹(jǐn)慎清單、強(qiáng)化反壟斷和反不正當(dāng)競爭、在落實(shí)網(wǎng)絡(luò)安全等保障制度的基礎(chǔ)上全面加強(qiáng)數(shù)據(jù)安全保護(hù)工作，也包括企業(yè)側(cè)推行面向數(shù)據(jù)商及第三方專業(yè)服務(wù)機(jī)構(gòu)的數(shù)據(jù)流通交易聲明和承諾制、規(guī)范企業(yè)參與政府信息化建設(shè)中政務(wù)數(shù)據(jù)安全管理、建立健全數(shù)據(jù)等級及披露機(jī)制、打破“數(shù)據(jù)壟斷”，還包括社會側(cè)鼓勵行業(yè)協(xié)會、企業(yè)等社會組織積極參與數(shù)據(jù)要素市場建設(shè)、建立數(shù)據(jù)要素市場信用體系、暢通舉報(bào)投訴和爭議仲裁渠道、加快推進(jìn)數(shù)據(jù)管理能力成熟度國家標(biāo)準(zhǔn)貫標(biāo)和數(shù)據(jù)要素管理規(guī)范貫標(biāo)等。

二、加強(qiáng)數(shù)據(jù)權(quán)益保護(hù)，促進(jìn)數(shù)據(jù)要素流通

數(shù)據(jù)權(quán)益保護(hù)，是數(shù)據(jù)要素市場活動有序進(jìn)行的基礎(chǔ)，是實(shí)現(xiàn)數(shù)據(jù)合規(guī)、高效、有序流通的前提條件，是維護(hù)數(shù)據(jù)要素市場秩序和維持社會公平正義的有效保障，是維護(hù)國家安全和公共利益的有效舉措。注重?cái)?shù)據(jù)權(quán)益保護(hù)，有利于激發(fā)市場主體創(chuàng)新活力，從而真正活躍數(shù)據(jù)要素市場，實(shí)現(xiàn)其可持續(xù)、高質(zhì)量發(fā)展。

浦東新區(qū)人民法院黨組書記、院長朱丹認(rèn)為，為促進(jìn)數(shù)字經(jīng)濟(jì)、數(shù)字產(chǎn)業(yè)的健康發(fā)展，有必要對數(shù)據(jù)權(quán)益的保護(hù)進(jìn)行單獨(dú)立法。單獨(dú)立法有助于規(guī)范數(shù)據(jù)的收集、存儲、使用、加工、傳輸、提供、流通、交易等行為，從而有助于明晰數(shù)據(jù)權(quán)益的歸屬、轉(zhuǎn)移，有助于促進(jìn)數(shù)據(jù)權(quán)益的保護(hù)，最終促進(jìn)數(shù)據(jù)充分發(fā)揮其戰(zhàn)略性基礎(chǔ)性生產(chǎn)要素的功能作用。然而，數(shù)據(jù)權(quán)益保護(hù)的單獨(dú)立法不能排斥其他部門法對數(shù)據(jù)權(quán)益的專門保護(hù)，因?yàn)閿?shù)據(jù)權(quán)益是一個(gè)權(quán)利束，其具體的每一項(xiàng)權(quán)益都可能需要其他部門法的支撐保護(hù)。數(shù)據(jù)權(quán)益保護(hù)法應(yīng)更多地關(guān)注其權(quán)利束中通用的基本規(guī)則以及產(chǎn)生、變更、消滅數(shù)據(jù)權(quán)益的基本行為規(guī)范等等。

浦東新區(qū)人民檢察院黨組書記、檢察長曾國東指出，近年來涉數(shù)據(jù)犯罪主要呈現(xiàn)出多個(gè)特點(diǎn)：一是數(shù)據(jù)收集階段侵犯公民個(gè)人信息犯罪風(fēng)險(xiǎn)最大。大量的刑事風(fēng)險(xiǎn)集中在企業(yè)數(shù)據(jù)的采集環(huán)節(jié)，企業(yè)應(yīng)當(dāng)重點(diǎn)對數(shù)據(jù)采集進(jìn)行自查，一方面收集獲得的信息應(yīng)獲授權(quán)，同時(shí)遵循合理、必要原則。另一方面，對外提供個(gè)人信息時(shí)要做脫敏處理，去除個(gè)人信息的可識別性，否則還需要再次經(jīng)被收集者同意。二是數(shù)據(jù)使用階段幫信犯罪占主導(dǎo)，我國網(wǎng)絡(luò)數(shù)據(jù)黑灰產(chǎn)業(yè)規(guī)模龐大，上下游密切關(guān)聯(lián)，上游提供技術(shù)工具、收集個(gè)人信息，中游實(shí)施詐騙或開設(shè)賭場等網(wǎng)絡(luò)數(shù)據(jù)犯罪，下游進(jìn)行洗錢、掩飾隱瞞犯罪所得等犯罪，呈現(xiàn)出鏈條化與去中心化的特征。三是新型數(shù)據(jù)犯罪呈增長趨勢，層出不窮的新型數(shù)據(jù)犯罪案件在不斷擴(kuò)張數(shù)據(jù)犯罪的行為模式，沖擊著刑法規(guī)范的適用邊界，“數(shù)據(jù)爬蟲案”“涉地理信息數(shù)據(jù)案”“數(shù)據(jù)非法出境案”等新類型案件涌現(xiàn)，給法律適用帶來了挑戰(zhàn)。

西南政法大學(xué)黨委副書記、校長林維指出，我國數(shù)據(jù)權(quán)益刑法保護(hù)具有特定性、間接性、依附性的特點(diǎn)，這些特點(diǎn)也帶來了我國數(shù)據(jù)權(quán)益刑法保護(hù)的“碎片性”問題，一方面沒有涉及到“侵犯財(cái)產(chǎn)罪”，另一方面構(gòu)成要件之間交叉必然產(chǎn)生罪數(shù)問題。他認(rèn)為，刑法“是民法以及其他部門法的后置法”，在前置法中合法的行為，在刑法中不可能被認(rèn)定為犯罪，刑法規(guī)范并不是自足或者自洽的，需要其他部門法的配合與協(xié)調(diào)。數(shù)據(jù)犯罪之所以沒有納入“侵犯財(cái)產(chǎn)罪”，是因?yàn)槊穹ǖ南嚓P(guān)規(guī)則還未完善，之所以未設(shè)立諸如“非法處理重要數(shù)據(jù)罪”，是因?yàn)樾姓ǖ南嚓P(guān)規(guī)則尚未完備。目前數(shù)據(jù)犯罪刑法規(guī)定不宜大幅擴(kuò)張，待民法、行政法等前置法規(guī)定完備后，再系統(tǒng)構(gòu)建數(shù)據(jù)犯罪的罪名體系。

三、準(zhǔn)確把握立法要旨，平衡多元利益沖突

數(shù)據(jù)作為新型生產(chǎn)要素，已快速融入生產(chǎn)、分配、流通、消費(fèi)和社會服務(wù)管理等各個(gè)環(huán)節(jié)。一方面，數(shù)據(jù)流通的實(shí)現(xiàn)迫切需要消除數(shù)據(jù)壁壘、打破數(shù)據(jù)孤島，另一方面，數(shù)據(jù)流通會導(dǎo)致數(shù)據(jù)濫用、個(gè)人隱私泄露風(fēng)險(xiǎn)增加，如何平衡不同權(quán)益的沖突，實(shí)現(xiàn)數(shù)據(jù)要素價(jià)值最大化，是當(dāng)前亟待解決的課題。

浦東新區(qū)人民法院黨組書記、院長朱丹認(rèn)為，數(shù)據(jù)類糾紛的處理涉及數(shù)據(jù)的持有人、收集人、加工人、使用人及社會公眾等多方利益，應(yīng)堅(jiān)持以下基本原則：一是確保數(shù)據(jù)安全原則。安全是數(shù)據(jù)權(quán)益保障的底線。只有保障數(shù)據(jù)安全，方能確保國家安全、市場安全，才能激發(fā)數(shù)據(jù)持有人向數(shù)據(jù)市場提供數(shù)據(jù)，鼓勵數(shù)據(jù)加工人投資開發(fā)數(shù)據(jù)資源，以此促進(jìn)數(shù)據(jù)市場健康發(fā)展。二是尊重在先權(quán)利原則。在后數(shù)據(jù)權(quán)益的享有者、使用者應(yīng)以尊重在先數(shù)據(jù)來源主體的法定權(quán)益為前提條件。承認(rèn)和保護(hù)數(shù)據(jù)來源主體的法定在先權(quán)益，有助于強(qiáng)化該主體積極參與數(shù)字經(jīng)濟(jì)活動并貢獻(xiàn)數(shù)據(jù)要素之信息內(nèi)容的信心，更好地促進(jìn)數(shù)據(jù)要素的生產(chǎn)積累和價(jià)值發(fā)揮。三是激勵數(shù)據(jù)衍生原則。保護(hù)數(shù)據(jù)權(quán)益，維護(hù)競爭秩序，其目標(biāo)并不在于賦予大數(shù)據(jù)絕對的、排他的控制權(quán)，而應(yīng)鼓勵市場主體對數(shù)據(jù)進(jìn)行再加工及后續(xù)合法正當(dāng)?shù)睦?，從而促進(jìn)整個(gè)數(shù)據(jù)產(chǎn)業(yè)發(fā)展。四是促進(jìn)數(shù)據(jù)交易原則。在涉數(shù)據(jù)糾紛的案件審理中，一方面要堅(jiān)持鼓勵數(shù)據(jù)流通的理念，促進(jìn)數(shù)據(jù)開放、共享。在認(rèn)定涉數(shù)據(jù)競爭行為是否構(gòu)成不正當(dāng)競爭時(shí)，要采取審慎包容的態(tài)度，堅(jiān)持鼓勵數(shù)據(jù)流通的司法導(dǎo)向。另一方面要鼓勵和促進(jìn)數(shù)據(jù)交易，避免數(shù)據(jù)的重復(fù)收集帶來的社會成本的上升和社會資源的浪費(fèi)。

吉林大學(xué)常務(wù)副校長、教授蔡立東認(rèn)為，數(shù)據(jù)抓取不正當(dāng)競爭行為的司法認(rèn)定路徑，應(yīng)當(dāng)著眼于以下三個(gè)方面：第一，數(shù)據(jù)抓取案件應(yīng)當(dāng)借助是否損害競爭性權(quán)益的方式認(rèn)定；第二，行為不正當(dāng)?shù)男Ч饕w現(xiàn)在公法上的“責(zé)令停止侵害行為”以及私法上的“停止侵害”“排除妨害”“消除危險(xiǎn)”的效果；第三，區(qū)分?jǐn)?shù)據(jù)是公開數(shù)據(jù)還是非公開數(shù)據(jù)（基于技術(shù)管理措施）。就公開數(shù)據(jù)抓取行為、非公開數(shù)據(jù)抓取行為和個(gè)人數(shù)據(jù)抓取行為正當(dāng)性的認(rèn)定，應(yīng)分情況、分類別討論肯定或否定評價(jià)標(biāo)準(zhǔn)，并對評價(jià)標(biāo)準(zhǔn)存在的問題，提出認(rèn)定導(dǎo)正方案。他強(qiáng)調(diào)，數(shù)據(jù)抓取是獲取大數(shù)據(jù)的重要途徑，數(shù)據(jù)開放和自由流通是大數(shù)據(jù)形成和發(fā)展的基礎(chǔ)，審理數(shù)據(jù)抓取不正當(dāng)競爭案件，應(yīng)有更強(qiáng)的市場意識，對于數(shù)據(jù)抓取行為有更大的寬容和包容，避免《反不正當(dāng)競爭法》的過寬適用和不正當(dāng)競爭行為的擴(kuò)大化認(rèn)定，阻礙數(shù)據(jù)流通與使用。

抖音集團(tuán)數(shù)據(jù)及隱私法務(wù)總監(jiān)高震認(rèn)為，《個(gè)人信息保護(hù)法》的解釋和適用過程中，需尊重、保護(hù)和平衡立法宗旨，充分考慮個(gè)人信息客觀存在的多元利益主張，充分理解法律保護(hù)的關(guān)鍵指向，為不涉及危害保護(hù)對象的處理活動提供合理的生存空間。統(tǒng)籌個(gè)人信息保護(hù)與利用，不能忽視大數(shù)據(jù)時(shí)代對數(shù)據(jù)的現(xiàn)實(shí)訴求及其處理數(shù)據(jù)的新型特征，要讓法律真正成為相關(guān)行業(yè)主體的內(nèi)在驅(qū)動力。區(qū)分不同類型的處理活動，有針對性地開展法律適用，培育和鼓勵處理者為保障信息主體利益而實(shí)施的過程性努力，才能真正實(shí)現(xiàn)數(shù)據(jù)治理的共贏局面。

四、法律與技術(shù)共治，助力企業(yè)數(shù)據(jù)合規(guī)

技術(shù)治理手段逐漸成為治理者推動網(wǎng)絡(luò)空間治理的重要手段，隨著數(shù)字化改革等撬動手段，將技術(shù)治理手段融入法律治理是必然趨勢。

浦東新區(qū)人民檢察院黨組書記、檢察長曾國東提出，要重視技術(shù)治理在企業(yè)數(shù)據(jù)合規(guī)中的作用，積極探索大數(shù)據(jù)、人工智能等技術(shù)的深度應(yīng)用，從而更準(zhǔn)確和及時(shí)地防范、監(jiān)控、發(fā)現(xiàn)涉數(shù)據(jù)安全和企業(yè)刑事法律風(fēng)險(xiǎn)。建議平臺企業(yè)積極以科技賦能治理，為中小微企業(yè)研發(fā)企業(yè)數(shù)據(jù)合規(guī)自我評估平臺，向企業(yè)提供數(shù)據(jù)合規(guī)基礎(chǔ)評估服務(wù)。通過運(yùn)用算法模型，自動生成包括風(fēng)險(xiǎn)量化評級、影響評估等在內(nèi)的評估報(bào)告，為企業(yè)決策提供參考，提高企業(yè)數(shù)據(jù)合規(guī)工作效率和治理能力。

螞蟻集團(tuán)合規(guī)部總經(jīng)理蔡年余認(rèn)為，目前市場上數(shù)據(jù)合規(guī)管理存在著系列問題和挑戰(zhàn)，包括知識體系龐雜、缺乏對風(fēng)險(xiǎn)事項(xiàng)的沉淀，以及對數(shù)據(jù)流轉(zhuǎn)的跟蹤及輿情監(jiān)測，數(shù)據(jù)的管理和應(yīng)用記錄碎片化、不成體系等，這為數(shù)據(jù)合規(guī)科技的發(fā)展創(chuàng)造了空間和機(jī)遇。目前螞蟻集團(tuán)在數(shù)據(jù)合規(guī)科技實(shí)踐方面建設(shè)有數(shù)據(jù)資產(chǎn)準(zhǔn)入及管理平臺，數(shù)據(jù)血緣回溯，數(shù)據(jù)自動化分類分級及降級應(yīng)用、數(shù)據(jù)出境合規(guī)平臺等若干產(chǎn)品及系統(tǒng)，并基于ComBERT的架構(gòu)探索數(shù)據(jù)合規(guī)大模型。我們在享受數(shù)據(jù)合規(guī)科技帶來益處的同時(shí)，也要注意到目前合規(guī)科技主要還是定位于智能輔助并不能替代決策，也不應(yīng)將可視化作為目標(biāo)，否則將本末倒置，尤其要重視其與既有流程的融合。

論壇發(fā)布及頒獎環(huán)節(jié)，上海市法學(xué)會黨組書記姜平為上海市法學(xué)會數(shù)字法學(xué)研究會授旗，會長馬長山代表研究會領(lǐng)受旗幟。上海市法學(xué)會黨組副書記、專職副會長施偉東首發(fā)CSSCI來源集刊《上海法學(xué)研究》。上海政法學(xué)院黨委副書記劉剛等領(lǐng)導(dǎo)為首期數(shù)據(jù)合規(guī)師研修班優(yōu)秀學(xué)員頒發(fā)證書。同方知網(wǎng)（北京）技術(shù)有限公司黨委委員、副總經(jīng)理柯春曉，上海市法學(xué)會黨組成員、秘書長夏咸軍，上海數(shù)據(jù)交易所合規(guī)風(fēng)控部副總經(jīng)理吳峻代表三家單位共同啟動“數(shù)據(jù)合規(guī)云平臺”研發(fā)，同方知網(wǎng)法律事業(yè)部總經(jīng)理周萌枝介紹項(xiàng)目總體規(guī)劃。上海國際經(jīng)濟(jì)貿(mào)易仲裁委員會（上海國際仲裁中心）秘書長王唯駿、上海仲裁委員會常務(wù)副秘書長何乃剛分別發(fā)布了《上海國際經(jīng)濟(jì)貿(mào)易仲裁委員會（上海國際仲裁中心）數(shù)據(jù)仲裁規(guī)則》和《上海仲裁委員會數(shù)據(jù)仲裁指引》。