2012年10月10日至13日，李清林副會(huì)長(zhǎng)及會(huì)員部梁毅主任一行應(yīng)邀赴江蘇徐州出席第九屆“長(zhǎng)三角法學(xué)論壇”，李清林副會(huì)長(zhǎng)在論壇開(kāi)幕式上代表中國(guó)法學(xué)會(huì)講話?，F(xiàn)將有關(guān)情況簡(jiǎn)要匯報(bào)如下：

　　一、論壇概況

　　10月11日上午，由江蘇省、浙江省、上海市法學(xué)會(huì)共同主辦，江蘇省法學(xué)會(huì)承辦，徐州市委政法委、徐州市法學(xué)會(huì)協(xié)辦的第九屆“長(zhǎng)三角論壇”在江蘇徐州隆重召開(kāi)。本屆論壇以“經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型中的金融創(chuàng)新與法治保障”為主題。我會(huì)副會(huì)長(zhǎng)李清林，江蘇省人大常委會(huì)副主任、黨組副書(shū)記、省法學(xué)會(huì)會(huì)長(zhǎng)林祥國(guó)和徐州市委常委、秘書(shū)長(zhǎng)、政法委書(shū)記、市法學(xué)會(huì)名譽(yù)會(huì)長(zhǎng)夏文達(dá)出席論壇開(kāi)幕式并致辭。論壇開(kāi)幕式由江蘇省委政法委副書(shū)記朱華仁主持。徐州市委書(shū)記曹新平開(kāi)幕式后專程看望與會(huì)領(lǐng)導(dǎo)和代表。上海市法學(xué)會(huì)黨組副書(shū)記、副會(huì)長(zhǎng)李繼斌，專職副會(huì)長(zhǎng)陳金鑫，秘書(shū)長(zhǎng)施基雄，浙江省法學(xué)會(huì)副會(huì)長(zhǎng)牛太升以及來(lái)自蘇浙滬兩省一市法學(xué)院校、實(shí)務(wù)部門(mén)的專家學(xué)者共100余人出席。

　　李清林副會(huì)長(zhǎng)代表中國(guó)法學(xué)會(huì)對(duì)論壇的召開(kāi)表示熱烈祝賀。他指出，長(zhǎng)三角地區(qū)是全國(guó)發(fā)展基礎(chǔ)好、法制環(huán)境優(yōu)、整體競(jìng)爭(zhēng)力強(qiáng)的地區(qū)之一。多年來(lái)，長(zhǎng)三角法學(xué)論壇圍繞區(qū)域經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展中帶有全局性、前瞻性和戰(zhàn)略性的重大法律問(wèn)題，組織法學(xué)法律工作者結(jié)合本地實(shí)際，深入開(kāi)展研究，取得了豐碩成果，已經(jīng)成為規(guī)范化、常態(tài)化的研究、交流與合作平臺(tái)，成為推動(dòng)長(zhǎng)三角地區(qū)法治建設(shè)和經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展的重要力量。本屆論壇以“經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型中的金融創(chuàng)新與法治保障”為主題，具有很強(qiáng)的針對(duì)性和現(xiàn)實(shí)意義。三地各級(jí)法學(xué)會(huì)要為推進(jìn)社會(huì)主義法治國(guó)家建設(shè)作出新貢獻(xiàn)；要充分發(fā)揮長(zhǎng)三角法治論壇的積極作用，努力從政策法律層面提出對(duì)策建議；要進(jìn)一步增強(qiáng)成果轉(zhuǎn)化意識(shí)，使研究成果進(jìn)入領(lǐng)導(dǎo)決策和法治實(shí)踐，推進(jìn)區(qū)域法治建設(shè)和經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展；要不斷創(chuàng)新論壇機(jī)制，努力提升論壇質(zhì)量，擴(kuò)大影響力，在全國(guó)區(qū)域性法治論壇中繼續(xù)發(fā)揮創(chuàng)先示范作用。

　　論壇共收到論文397篇，經(jīng)評(píng)審委員會(huì)評(píng)定，評(píng)出獲獎(jiǎng)?wù)撐?0篇，其中一等獎(jiǎng)3篇，二等獎(jiǎng)6篇，三等獎(jiǎng)21篇。

　　二、主要內(nèi)容

　　浙江省溫州市金融辦副主任馬興對(duì)溫州市金融綜合改革試驗(yàn)區(qū)的情況作了專題介紹。溫州試驗(yàn)區(qū)設(shè)立后，溫州市圍繞總體方案確定12項(xiàng)主要任務(wù)，深入謀劃、細(xì)化方案、落實(shí)項(xiàng)目。經(jīng)過(guò)半年的努力和實(shí)踐，開(kāi)局良好，進(jìn)展順利。(一)通過(guò)建立民間融資備案管理制度，開(kāi)展民間資本管理公司試點(diǎn)，發(fā)布“溫州指數(shù)”等積極引導(dǎo)民間融資規(guī)范化和陽(yáng)光化;(二)通過(guò)鼓勵(lì)發(fā)展小額貸款公司、村鎮(zhèn)銀行和資金互助社，推進(jìn)農(nóng)村合作金融機(jī)構(gòu)股份制改革等大力推進(jìn)中小企業(yè)金融服務(wù)創(chuàng)新;(三)通過(guò)建設(shè)溫州金融改革廣場(chǎng)，拓寬中小企業(yè)融資渠道，推出適合小微企業(yè)特點(diǎn)的金融產(chǎn)品和服務(wù)，發(fā)展股權(quán)投資基金等多渠道破解“兩難”問(wèn)題;(四)通過(guò)加強(qiáng)監(jiān)管力量，開(kāi)展專項(xiàng)檢查，制定管理辦法，做好非法集資處置工作，切實(shí)加強(qiáng)地方金融監(jiān)管和風(fēng)險(xiǎn)防范;(五)通過(guò)強(qiáng)化組織、規(guī)劃、人才和宣傳保障，建立健全金融綜合改革保障體系。

　　上海外貿(mào)學(xué)院法學(xué)院副院長(zhǎng)倪受彬教授就資本市場(chǎng)法的創(chuàng)新與中小企業(yè)融資提出了建議：(一)與傳統(tǒng)的債權(quán)(如貸款)融資相比，通過(guò)資本市場(chǎng)的直接融資安排比較適合小企業(yè)的資產(chǎn)結(jié)構(gòu)和治理特征。因?yàn)橘J款市場(chǎng)強(qiáng)調(diào)企業(yè)的過(guò)往業(yè)績(jī)和可抵押資產(chǎn)，并且強(qiáng)調(diào)還本付息的“固定回報(bào)”，而資本市場(chǎng)的融資則是“榮辱與共”。我國(guó)既要吸取歐美國(guó)家金融危機(jī)的經(jīng)驗(yàn)教訓(xùn)，又要積極穩(wěn)妥地改革我國(guó)現(xiàn)行的融資制度。(二)立法和司法要從債權(quán)人保護(hù)為首要考慮向鼓勵(lì)投資為首要出發(fā)點(diǎn)轉(zhuǎn)變，通過(guò)互助社、合伙、個(gè)人獨(dú)資等企業(yè)組織創(chuàng)新來(lái)吸引投資者進(jìn)行自主創(chuàng)業(yè)和投資行為，將資金通過(guò)組織轉(zhuǎn)化成資本。通過(guò)企業(yè)組織設(shè)立自由化的法律安排解決小企業(yè)資本來(lái)源缺乏的問(wèn)題，促進(jìn)中小企業(yè)融資。(三)應(yīng)將非正規(guī)(INFORMAL)金融安排納入法制軌道，而不能僅僅采取否認(rèn)和打壓的政策。我國(guó)《關(guān)于審理非法集資刑事案件具體應(yīng)用法律若干問(wèn)題的解釋》中很多行為在美國(guó)都屬于《證券法》中的“證券”。美國(guó)相關(guān)監(jiān)管機(jī)構(gòu)主要交易內(nèi)容是否真實(shí)、有效信息披露是否充分及時(shí)，發(fā)行程序是否合法等方面。我國(guó)應(yīng)盡可能多地將各種直接融資方式放入正式的資本市場(chǎng)的管理視野中，我國(guó)判斷合法與否的標(biāo)準(zhǔn)應(yīng)集中于程序合法、交易內(nèi)容真實(shí)和目的合法、當(dāng)事人意思表示真實(shí)等方面，而不能因?yàn)椴荒芗{入傳統(tǒng)的金融概念就認(rèn)定為非法，要改變簡(jiǎn)單采用打擊政策來(lái)解決民商事問(wèn)題。(四)通過(guò)構(gòu)建合格投資者制度，過(guò)濾小企業(yè)融資風(fēng)險(xiǎn)。防止不合格的投資者參加私募融資、資金出借市場(chǎng)，讓機(jī)構(gòu)投資者作為市場(chǎng)的資金匯集“凈化器”來(lái)集合閑散資金(集合票據(jù)、集合理財(cái))并審查投資者財(cái)產(chǎn)能力和風(fēng)險(xiǎn)承受能力以及評(píng)價(jià)投資風(fēng)險(xiǎn)，利用機(jī)構(gòu)投資者“過(guò)濾”小企業(yè)投融資中的市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)。而在私募市場(chǎng)上(如私募債券發(fā)行)則強(qiáng)化合格投資者制度和放貸人資格，防止風(fēng)險(xiǎn)向非合格投資者擴(kuò)散。(五)通過(guò)委托資產(chǎn)投資管理制度激活小企業(yè)融資的投融體制，一方面發(fā)揮管理人的專家優(yōu)勢(shì)，合理引導(dǎo)資金流向，另一方面通過(guò)強(qiáng)化“托管人”、“投資顧問(wèn)機(jī)構(gòu)”和受托管理機(jī)構(gòu)的“受信人義務(wù)”。制定相關(guān)法律細(xì)化受信人的“謹(jǐn)慎義務(wù)”和“忠誠(chéng)義務(wù)”。(六)吸收國(guó)外市場(chǎng)上“審計(jì)保險(xiǎn)”，“公眾融資平臺(tái)”等微觀制度，減少小企業(yè)的融資成本。

　　論壇還對(duì)民間融資的法律實(shí)務(wù)與服務(wù)、金融創(chuàng)新等議題作了較為深入的研討。

　　2013年第十屆“長(zhǎng)三角法學(xué)論壇”將由上海市法學(xué)會(huì)承辦。

　　會(huì)員部

　　2012年10月22日